关于�= 娣吨と蹲驶鹪俗�中证券交易行为的通知

证监�= �[2001]29号

各基金管理公司，各托管人，上海、深圳证券交易所：

为进一步加强证券投资基金（以下简称&quo= t;基金<= /span>"）监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，根据《= 证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：

一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念= ，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与�= 渌缁嵬蹲嗜寺男邢嗤囊逦瘛�

二、各基金管理公司应当以取信于市场、取信于社会投资公众= 为宗旨，按照诚实信用原则，更新投资理念，调整和规范现有的投资决策制度。

三、各基金管理公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序= ，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对公司职员强化职业操守规范，对基�= 鹁淼戎饕蹲使芾砣嗽保忧糠梢馐丁⑿幸倒娣丁⑵沸胁偈氐确矫娴募喽胶驮际�= ，并通过完善的制度确保其守法合规，严格自律。基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的交= 易行为负责，并向证券交易所提交自律承诺书，对偶然发生的异常交易行为要做出合�= 淼慕馐汀６讲煸庇︺【≈笆兀炕诓考嗖旎撕头缦占嗫兀笆薄⒆既返胤⑾止�= 管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的改进措�= �

四、各基金管理公司应当关注并接受社会公众对基金证券投资= 交易行为的合理评论和监督，及时根据证券交易制度的修订调整修正基金的证券投资�= 徒灰仔形�

五、证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一= 的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进�= 屑嗫亍５�单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时= ，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；2、书面警告；3、公�= 丛穑�4、对异常交易程度和性质的认定有争议的，书面报告中国证监= 会。

六、各基金托管人应当加强监督意识，强化监控手段，增加对= 基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时，�= 骰鹜泄苋擞Φ闭攵圆煌榭鼋幸韵路绞降拇恚�1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示有关基= 金管理公司；2、书面警示。对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足= 等问题，以书面方式对有关基金管理公司进行提示；3、书面报告。对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及= 其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。

七、中国证监会将建立基金运作中证券= 交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证= 据确凿的违法违规行为，严肃查处。

中国证券监督管理委员会

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