证券投资基金管理暂行办法(1997)=

国务院证券委员会关于发布《证券投�= 驶鸸芾碓菪邪旆ā返耐ㄖ�

1997各省、自治区、直辖市、计划单列市�= 嗣裾裨焊鞑课⒏髦笔艋梗�

为了加强对证券投资基金的管理，保�= せ鸬笔氯说暮戏ㄈㄒ妫嘤と谐』雇蹲收撸俳と谐〗】怠⑽榷ǚ⒄梗�= 根据国家有关法律和规定，国务院证券委员会制定了《证券投资基金管理暂行办法》�= ⒕裨号迹钟璺⒉肌�

附件：证券投资基金管理暂行办法=

证券投资基金管理暂行办法

（1997年11月5日国务院批准

1997第一章总则

第一条为了加强对证券投资基金的管= 理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以= 下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单�= 唬型蹲收叩淖式穑苫鹜泄苋送泄埽苫鸸芾砣斯芾砗驮擞米式穑邮鹿善�= 、债券等金融工具投资。

第三条基金资产独立于基金托管人和= 基金管理人的资产。

第四条在中国境内从事基金活动及与= 该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。第二章基金的设立、募集与交易

第五条基金的设立，必须经中国证券= 监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。

第六条基金发起人可以申请设立开放= 式基金，也可以申请设立封闭式基金。

第七条申请设立基金，应当具备下列= 条件：

（一）主要发起人为按照国家有关规�= ㄉ枇⒌闹と尽⑿磐型蹲使尽⒒鸸芾砉荆�

（二）每个发起人的实收资本不少于<= span lang=3DEN-US>3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公= 司除外；

（三）发起人、基金托管人、基金管�= 砣擞薪∪淖橹购凸芾碇贫龋莆褡纯隽己茫形娣叮�

（四）基金托管人、基金管理人有符�= 弦蟮挠党∷踩婪渡枋┖陀胍滴裼泄氐钠渌枋�

（五）中国证监会规定的其他条件。<= span lang=3DEN-US>

申请设立开放的基金，还必须在人才�= 图际跎枋┥夏芄槐Ｖっ恐苤辽僖淮蜗蛲蹲收吖蓟鹱什恢岛蜕旯骸⑹昊丶鄹瘛�

第八条基金发起人申请设立基金，应= 当向中国证监会提交下列文件：

（一）申请报告；

（二）发起人名单及协议；

（三）基金契约和托管协议；

（四）招募说明书；

（五）证券公司、信托投资公司作为�= ⑵鹑说模峒剖κ挛袼蠹频姆⑵鹑俗罱�3年的财务报告；

（六）律师事务所出具的法律意见书�= �

（七）募集方案；

（八）中国证监会要求提交的其他文�= �

前款基金契约、托管协议和招募说明�= 榈哪谌莺透袷剑芍泄ぜ嗷峁娑ā�

第九条基金发起人认购基金单位占基= 金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定�= �

第十条封闭式基金的存续时间不得少= 于5年，最低募集数额不得少于2亿元。

第十一条封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：

（一）年收益率高于全国基金平均收�= 媛剩�

（二）基金托管人、基金管理人最近<= span lang=3DEN-US>3年内无重大违法、违规行为；

（三）基金持有人大会和基金托管人�= 饫�募或者续期；

（四）中国证监会规定的其他条件。<= span lang=3DEN-US>

申请基金扩募�= 蛘�续期，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。

第十二条基金发起人应当于基金募集= 前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募书。

第十三条封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日= 起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，�= 没鸱娇沙闪ⅰ�

封闭式基金募集期满时，其所募集的�= 式鹕儆诟没鹋脊婺５�80％，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用= ，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。

第十四条开放式基金只能在符合国家= 规定的场所申购、赎回。

封闭式基金成立后，基金管理人、基�= 鹜泄苋丝梢韵蛑泄ぜ嗷峒爸と灰姿岢龌鹕鲜猩昵搿；鹕鲜泄嬖蛴芍と灰�= 所制定，报中国证监会批准。第三章基金托管人和基金管理人

第十五条经批准设立的基金，应当委= 托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和�= 擞没鹱什�

第十六条基金托管人必须经中国证监= 会和中国人民银行审查批准。

第十七条基金托管人、基金管理人应= 当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。

第十八条基金托管人应当具备下列条= 件：

（一）设有专门的基金托管部；

（二）实收资本不少于10亿元；

（三）有足够的熟悉托管业务的专职�= 嗽保�

（四）具备安全保管基金全部资产的�= 跫�

（五）具备安全、高效的清算、交割�= 芰Α�

第十九条基金托管人应当履行下列职= 责：

（一）安全保管基金的全部资产；

（二）基金执行管理人的投资指令，�= ⒏涸鸢炖砘鹈碌淖式鹜矗�

（三）监督基金管理人的投资运作，�= ⑾只鸸芾砣说耐蹲手噶钗シā⑽ス娴模挥柚葱校⑾蛑泄ぜ嗷岜ǜ妫�

（四）复核、审查基金管理人计算的�= 鹱什恢导盎鸺鄹瘢�

（五）保存基金的会计帐册、记录15年以上；<= /p>
（六）出具基金业绩报告，提供基金�= 泄芮榭觯⑾蛑泄ぜ嗷岷椭泄嗣褚斜ǜ妫�

（七）基金契约、托管协议规定的其�= 霸稹�

第二十条基金托管人必须将其托管的= 基金资产与托管人的自有资产严格分开，对不同基金分别设置帐户，实行分帐管理。

第二十一条有下列情形之一的，经中= 国证监会和中国人民银行批准，基金托管人必须退任：

（一）基金托管人解散、依法被撤销�= ⑵撇蛘哂山庸苋私庸芷渥什模�

（二）基金管理人有充分理由认为更�= 换鹜泄苋朔匣鸪钟腥死娴模�

（三）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；

（四）中国人民银行有充分理由认为�= 鹜泄苋瞬荒芗绦男谢鹜泄苤霸鸬摹�

第二十二条新= 任基金托管人应当经中国证监会和中国人民银行审查批准；经批准后，原任基= 金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应当终止。

第二十三条申请设立基金管理公司，= 必须经中国证监会审查批准。

第二十四条设立基金管理公司，应当= 具备下列条件：

（一）主要发起人为按照国家有关规�= ㄉ枇⒌闹と尽⑿磐型蹲使荆�

（二）主要发起人经营状况良好，最�= �3年连续盈利；

（三）每个发起人实收资本不少于3亿元；

（四）拟设立的基金管理公司的最低�= 凳兆时疚�1000万元；<= /p>
（五）有明确可行的基金管理计划；<= span lang=3DEN-US>

（六）有合格的基金管理人才；

（七）中国证监会规定的其他条件。<= span lang=3DEN-US>

申请设立基金管理公司，应当按照中�= ぜ嗷岬囊筇峤挥泄匚募�

第二十五条基金管理公司经批准，可= 以从事下业务：

（一）基金管理业务；

（二）发起设立基金。

第二十六条基金管理人应当履行下列= 职责：

（一）按照基金契约的规定运用基金�= 什蹲什⒐芾砘鹱什�

（二）及时、足额向基金持有人支付�= 鹗找妫�

（三）保存基金的会计帐册、记录15年以上；<= /p>
（四）编制基金财务报告，及时公告�= ⑾蛑泄ぜ嗷岜ǜ妫�

（五）计算并公告基金资产净值及每�= 换鸬ノ蛔什恢担�

（六）基金契约规定的其他职责。

开放式基金的管理人还应当按照国家�= 泄毓娑ê突鹌踉嫉墓娑ǎ笆薄⒆既返匕炖砘鸬纳旯汉褪昊亍�

第二十七条有下列情形之一的，经中= 国证监会批准，基金管理人必须退任：

（一）基金管理人解散、依法被撤销�= ⑵撇蛘呓庸苋私庸芷渥什模�

（二）基金托管人有充分理由认为更�= 换鸸芾砣朔匣鸪钟腥死娴模�

（三）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；

（四）中国证监会有充分理由认为基�= 鸸芾砣瞬荒芗绦男谢鸸芾碇霸鸬摹�

第二十八条新= 任基金管理人应当经中国证监会审查批准；经批准后，原任基金管理人方可退= 任。原任基金管理人管理的基金无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。第四章基金持有�= 说娜ɡ鸵逦�

第二十九条基金持有人享有下列权利= ：

（一）出席或者委派代表出席基金持�= 腥舜蠡幔�

（二）取得基金收益；

（三）监督基金经营情况，获取基金�= 滴窦安莆褡纯龅淖柿希�

（四）申购、赎回或者转让基金单位�= �

（五）取得基金清算后的剩余资产；<= span lang=3DEN-US>

（六）基金契约规定的其他权利。

第三十条有下列情形之一的，应当召= 开基金持有人大会：

（一）修改基金契约；

（二）提前终止基金；

（三）更换基金托管人；

（四）更换基金管理人；

（五）中国证监会规定的其他情形。<= span lang=3DEN-US>

前款事项，经基金持有人大会作出决议后，应当经中国证监会批准。

第三十一条基金持有人应当履行下列= 义务：

（一）遵守基金契约；

（二）交纳基金认购款项及规定的费�= 茫�

（三）承担基金亏损或者终止的有限�= 鹑危�

（四）不从事任何有损基金及其他基�= 鸪钟腥死娴幕疃５谖逭� 投资运作与监督管理

第三十二条基金成立前，投资者的认= 购款项只能存入商业银行，不得动用。

第三十三条基金的投资组合应当符合= 下列规定：

（一）1= 个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；

（二）1= 个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％；

（三）同一基金管理人管理的全部基�= 鸪钟�1家公司发行的证券，不得超过该证券的10％；

（四）1= 个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％；

（五）中国证监会规定的其他比例限�= 啤�

第三十四条禁止从事下列行为：

（一）基金之间相互投资；

（二）基金托管人、商业银行从事基�= 鹜蹲剩�

（三）基金管理人以基金的名义使用�= 皇粲诨鹈碌淖式鹇蚵糁と�

（四）基金管理人从事任何形式的证�= 邢蛘叽邮鲁艺酝獾钠渌と杂滴瘢�

（五）基金管理人从事资金拆借业务�= �

（六）动用银行信贷资金从事基金投�= 剩�

（七）国有企业违反国家有关规定炒�= 骰穑�

（八）将基金资产用于抵押、担保、�= 式鸩鸾杌蛘叽睿�

（九）从事证券信用交易；

（十）以基金资产进行房地产投资；<= span lang=3DEN-US>

（十一）从事可能使基金资产承担无�= 拊鹑蔚耐蹲剩�

（十二）将基金资产投资于与基金托�= 苋嘶蛘呋鸸芾砣擞欣叵档墓痉⑿械闹と�

（十三）中国证监会规定禁止从事的�= 渌形�

第三十五条开放式基金必须保持足够= 的现金或者国家债券，以备支付赎金。

第三十六条基金托管人的托管费、基= 金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照国家有关规定执行�= ⒃诨鹌踉己屯泄苄橹卸┟鳌�

第三十七条基金托管人、基金管理人= 应当执行国家财务会计制度，依法纳税。

第三十八条基金收益分配应当采用现= 金形式，每年至少1次。基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。

第三十九条中国证监会、中国人民银= 行按照各自的职权随时对基金募集、交易、投资运作以及相关的业务活动和财务会计�= 柿辖屑觳椤⒒恕；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣艘约坝泄氐幕购腿嗽庇Φ奔笆碧峁┯�= 关情况和资料，不得拒绝、阻挠。

第四十条有下列情形之一的，基金应= 当终止：

（一）基金封闭期满，未被批准续期�= 模�

（二）基金经批准提前终止的；

（三）因重大违法、违规行为，基金�= 恢泄ぜ嗷嵩鹆钪罩沟摹�

第四十一条基金终止时，必须组成清= 算小组对基金资产进行清算；清算结果应当报中国证监会批准并予以公告。

中国证监会监督基金清算过程。

第四十二条基金清算后的全部剩余资= 产，按基金持有人持有的基金单位占基金资产的比例，分配给基金持有人。第六章罚则

第四十三条未经批准，擅自设立、募= 集或者变相募集基金的，由中国证监会予以取缔，责令退还所募集的资金及其利息，�= 形シㄋ玫模皇瘴シㄋ茫⒋ξシㄋ�1倍以上10倍以下的罚款；没有违= 法所得的，处100万元以下的罚款。

第四十四条未经批准，擅自将基金上= 市交易的，由中国证监会责令停止交易，处100万元以下的罚款。

第四十五条未经批准，擅自设立基金= 管理公司或者擅自从事基金管理业务的，由中国证监会予以取缔，有违法所得的，没�= 瘴シㄋ茫⒋ξシㄋ�1倍以上10倍以下的罚款；没有违= 法所得的，处100万元以下的罚款。

第四十六条未经批准，擅自从事基金= 托管业务的，责令停止基金托管业务，没收违法所得，并处50万元以下的罚款。=

基金托管人未按照规定将其托管的基�= 鹱什胪泄苋说淖杂凶什挚蛘叨曰鹱什词敌�分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

第四十七条基金管理人违反本办法第= 三十二条规定的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违�= ㄋ玫模�50万元以下的罚款。=

第四十八条基金管理人违反本办法第= 三十三条规定的，由中国证监会责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法�= �1倍以上3倍以下的罚款；没有违�= ㄋ玫模�30万元以下的罚款。=

第四十九条有本办法第三十四条所列行为之一的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得= ，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违�= ㄋ玫模�50万元以下的罚款。=

第五十条基金管理人或者基金托管人= 营私舞弊、违规操作，不履行其基金管理或者基金托管职责的，或者严重失职，造成�= 鹁簧苹蛘咧卮笏鹗У模婪ǜ璐ΨＭ猓萃！⒊废浠鸸芾硪滴褡矢窕�= 者基金托管业务资格。

第五十一条基金管理人或者基金托管= 人违反本办法第三十九条规定，不提供或者拖延提供有关情况和资料，或者拒绝、阻�= 右婪ń械募觳椤⒒说模鹆罡恼杈妫⒋�5万元以下的罚款。<= /span>

第五十二条本办法第四十六条、第四= 十七条、第四十九条、第五十条，第五十一条规定的处罚，由中国证监会、中国人民�= 邪凑崭髯缘闹叭�作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚= 。

第五十三条有操纵市场价格、内幕交= 易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。

第五十四条违反本办法规定，除依法= 给予行政处罚外，对直接负责的主管人和其他直接责任人员暂停、撤销其从业资格。�= 谄哒� 附则

第五十五条本办法下列用语的含义：=

（一）"基金单位"，是指基金发起人向不特定的投资者发行的，表示持有�= 硕曰鹣碛凶什腥ā⑹找娣峙淙ê推渌嗲叭ɡ⒊械Ｏ嘤σ逦竦钠局ぁ�

（二）"开放式基金 "，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减�= 蹲收呖梢园椿鸬谋ḿ墼诠夜娑ǖ挠党∷旯夯蛘呤昊鼗鸬ノ坏囊恢只稹�=

（三）"封闭式基金"，昌指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不�= 洌鹕鲜泻笸蹲收呖梢酝üと谐∽谩⒙蚵艋鸬ノ坏囊恢只稹�

（四）"基金资产总值"，是指基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其�= 蹲仕纬傻募壑底芎汀�

（五）"基金资产净值"，是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金�= 什锌鄢姆延煤蟮募壑怠�

（六）"每一单位基金资产净值"，是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后�= 募壑怠�

（七）"基金收益"，包括基金投资所得红利、股息、债券利息，买卖证券�= 鄄睿婵罾⒁约捌渌杖搿�

（八）"基金净收益"，是指基金收益减去按照国家有关规定可以在基金收益�= 锌鄢姆延煤蟮挠喽睢�

第五十六条本办法由中国证监会组织= 实施。

第五十七条本办法自发布之日起施行=