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上市开放式基金业务指引=

各会员单位、各基金管理公司= :

为了规范上市= 开放式基金的相关业务,深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同制定= 恕渡鲜锌攀交鹨滴裰敢罚钟璺⒉迹苑⒉贾掌鹗凳

 

  附件:

《上市开放式基金业务指引》深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金业务指引

2004= 820日)<= /p>

  为了规范上市开放式基金= 的相关业务,根据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《中国证券登记结= 阌邢拊鹑喂旧鲜锌攀交鸬羌墙崴阋滴袷凳┫冈颉罚钲谥と灰姿ㄒ韵录虺= 深交所)与中国证券登记结= 阌邢拊鹑喂荆ㄒ韵录虺中国结算公司)共同制定本= 敢

  第一章 概述=

  上市开放式基金(英文名= 称Listed Open-ended Funds,简称LOFs)是在现行开放式基金运作模式的基础上,增加深交所发售和交易的渠道。其主= 氐阌校

  1.<= /span>基金的发售可以在基金管理人及其代销机构和深交所同时进行,基金管理人及= 浯寡赜孟中械墓裉ㄏ鄯绞剑罱凰捎美嗨朴谛鹿缮贤鄯⑿心J健

  2.<= /span>基金在深交所上市后,投资者既可以选择在基金管理人及代销机构以当日收市= 蟮幕鸱荻罹恢瞪旯骸⑹昊鼗鸱荻睿部梢匝≡裨谏罱凰灰紫低骋源楹铣山坏姆= 式买卖基金份额。

  3.<= /span>利用跨系统转托管可以实现基金上述两种交易方式的转换。

  第二章 发行

  一、基金代码与简称

  上市开放式基金获准发行= 后,基金管理人可向深交所申请上市开放式基金的代码及简称。上市开放式基金代码= 凹虺频谋嘀谱裱罱凰犊攀交鸫爰凹虺票嘀乒嬖颉贰

  基金代码由六位阿拉伯数= 字组成,前两位均用“16”“15”标识,中间两位= 泄ぜ嗷嵝畔⒅行耐骋还娑ǖ幕鸸芾砉敬gg,后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号xx.具体表示为“16ggxx”。基金简称由4个汉字= 字符串或长度不超过4个汉字的字符串构成。字符串的前两位必须为汉字,代表基金= 管理公司的名称。

  深交所、基金管理人及其= 代销机构办理上市开放式基金业务使用相同的基金代码及简称。

  二、募集场所与募集时间=

  (一)募集场所

  基金募集期内,投资者可= 通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部(指具有中国证监会认可的证券经= 矢瘢罱凰蠛伺己蟪晌浠嵩保婪ㄔ诮灰姿诮兄と蚵舻慕灰姿嵩= 营业部,以下简称证券营业部)认购上市开放= 交穑部赏ü鸸芾砣思捌浯梗ㄖ妇哂兄泄ぜ嗷崛峡傻目攀交鸫= 资格,受基金管理人委托宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等= 疃纳桃狄小⒅と沟然梗峦┑挠低闳瞎荷鲜锌攀交稹>咛= 代销机构名单参见基金管理人公告的《基金招募说明书》。

  (二)募集时间

  深交所接受证券营业部申= 报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间;基金管理人及其代销机构接受投资= 呷瞎旱氖奔洳渭鸸芾砣斯娴摹痘鹫心妓得魇椤返南喙毓娑āR涯技皆ざü= 模的基金份额或《基金招募说明书》中约定的其它情形,基金募集期可提前中止。

  三、认购账户

  (一)投资者通过深交所= 认购上市开放式基金,应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称<= span lang=3DEN-US>“深圳证券账户)。

  1.<= /span>已有深圳证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金。

  2.<= /span>尚无深圳证券账户的投资者可通过中国结算深圳分公司的开户代理机构开立账= А

  (二)投资者通过基金管= 理人及其他代销机构认购上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户=

 1.已有深圳证券账户的投资者,可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申= 胱⒉嵘钲诳攀交鹫嘶А

  2.<= /span>尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户注册。中国结算公司将为其配发= 钲谥と蹲驶鹫嘶В苯谜嘶ё⒉嵛钲诳攀交鹫嘶А

  对于配发的深圳证券投资= 基金账户,投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条,到中国结算深圳= 止镜目Т砘勾蛴∩钲谥と蹲驶鹫嘶Эā

  3.<= /span> 已通过基金管理人或代销机构= 办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接办理开放式基金业务申= ā

  4.<= /span>已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,= 馔ü渌埂⒒鸸芾砣松瓯ǹ攀交鹨滴竦模胗蒙钲诳攀交鹫嘶г= 新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续。

  (三)账户使用注意事项=

  1.<= /span>拥有多个深圳证券账户的投资者,只能选择一个注册为深圳开放式基金账户。= 巳蘸蠓奖惆炖砘鸱荻羁缦低匙泄埽ㄒ橥蹲收咄ü罱凰瞎骸⒙蚵羯鲜锌= 式基金也只使用该注册账户。

  2.<= /span>对于通过中国结算公司配发深圳证券投资基金账户的投资者,为了日后方便办= 砘鸱荻羁缦低匙泄埽ㄒ橥蹲收咄ü罱凰瞎骸⒙蚵羯鲜锌攀交鹨仓皇褂= 配发的深圳证券投资基金账户。

  四、认购及相关费用

  (一)深交所的挂牌价格= 及相关费用

  投资者通过深交所交易系= 统认购的,必须按照份额进行认购(即投资者的认购申报以基金份额为单位)。深交= 遗萍鄹裎鹈嬷担蹲收咝杞赡傻娜瞎航鸲罴扑愎轿

  认购金额=挂牌价格×1+券商佣金比率)×认购份额

  券商佣金=挂牌价格×认购份额×券商佣金比率

  认购净金额=挂牌价格×认购份额

  其中,认购费率由基金管= 理人在《基金招募说明书》中约定,券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费= 噬瓒ㄍ蹲收呷瞎旱挠督鸨嚷剩⒔蹲收呓筛兜娜瞎壕唤鸲罨吨泄崴闵钲诜止= 。

  认购净金额募集期间的利= 息可折合成基金份额。募集期结束后,基金管理人统一计算各投资者可折合的基金份= 睿ㄋ酆系幕鸱荻钚胛荩⒔荻蠲飨甘萁恢泄崴闵钲诜止镜羌侨= 投资者的深圳证券账户。

  例:某投资者认购1万份基金单位,假设基金管理人规定认购费率上限为1%,券商设定的佣金比率为1%,= 蛲蹲收哂荒傻娜瞎航鸲罴叭淌杖〉挠督鹞

  深交所挂牌价=基金面值= =1

  认购金额=10000×1.0110100

  券商佣金=10000×0.01100

  认购净金额=10000×110000

  即:投资者认购1万份基金单位,需缴纳10100元,券商收取的佣金为100= 泄崴闵钲诜止景10000元记减结算参与人的结算备付金账户。

  (二)通过基金管理人及= 其代销机构的认购及相关费用

  投资者通过基金管理人及= 其代销机构认购的,必须按照金额进行认购(即投资者的认购申报以元为单位)。基= 鸸芾砣丝砂慈瞎航鸲罘侄紊柚萌瞎悍崖剩瞎悍崖视苫鸸芾砣嗽凇痘鹫心妓得魇= 》中约定。

  中国结算公司开放式基金= 登记结算系统(以下简称“TA系统)依据管理人给定的= 瞎悍崖剩慈缦鹿郊扑阃蹲收呷瞎核没鸱荻睿ㄍ饪鄯ǎ

  认购净金额=认购金额/1+认购费率)

  认购手续费=认购净金额= ×认购费率

  认购份额=认购净金额/基金单位面值

  认购份额按四舍五入的原= 则保留到小数点后两位。认购资金募集期间的利息可折合成基金份额,募集期结束后= 骋坏羌侨胪蹲收呱钲诳攀交鹫嘶А

  例:某投资者投资1万元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其认购手续费及可得到的认购份额为:

认购净金额=10000/1.019900.99

  认购手续费=9900.99×0.0199.01

  认购份额=9900.99/1.009900.99

  即:投资者投资1万元认购基金,可得到9900.99份基金单位。

  五、认购流程

  (一)通过深交所认购上= 市开放式基金流程

  基金募集期内每个交易日= 的交易时间,上市开放式基金均在深交所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股= 贤勰J剑夼浜偶爸星┗方凇

  1.<= /span>募集期内的相关业务流程为:

  (1= T日为认购日),投资者通过= 深交所的各会员营业网点报盘认购上市开放式基金,所有委托一经确认不得撤销;投= 收咴谕唤灰兹漳诳梢越卸啻稳瞎海勘嗜瞎毫勘匦胛1000或其整数倍且最大不能超过99,999000份基金单位。当日收市后,中国结算深圳分公司根据认购情= 况进行资金清算,并将认购清算数据传送结算参与人。

  (2= T1日,中国结算深圳分公司将= 咳瞎鹤式鸹肷鲜锌攀交鸬娜瞎鹤ɑВ嘤羌醺鹘崴悴斡肴私崴惚父督鹫嘶= 并记增上市开放式基金的认购专户。结算参与人应在T11630前向深圳分公司划付足额资金;T+11630后,中国结算深圳分公司= 匀瞎鹤式鸩蛔愕慕崴悴斡肴俗錾鲜锌攀交鹑瞎鹤式鸩蛔悴糠值淖式鹞扌Т怼

  (3= T2日,对于T1日划付资金不足的结算参与人,中国结算深圳分公司将根据时= 间优先原则,按投资者认购委托的时间由后到先进行无效处理(拉单),直至有效部= 值睦奂谱式鹱畲蟪潭壬辖咏诟媒崴悴斡肴擞行У纳旯鹤式鹱芏睢V泄崴闵钲诜止= 司当日向结算参与人下发认购资金不到位的记录、全部认购记录和认购有效记录。

  募集期内的每一认购日均= 按上述业务流程滚动处理。

  2.<= /span>基金管理人若需提前截止认购的,须于截止日前一工作日1400之前将相关公告信息报深= 凰

  3.<= /span>基金截止认购日(L日)后的业务流程为:

  (1= L3日,中国结算深圳分公司就= ⑿衅谀谕ü罱凰瞎荷鲜锌攀交鸬娜咳瞎鹤式鸪鼍咦式鹬っ骷叭瞎呵榭鏊得= 。

  若《基金合同》约定投资= 者的认购资金利息可折合基金份额,基金管理人须自行计算参与深交所认购的每位投= 收叩娜瞎鹤式鹄⒓捌淇烧酆匣鸱荻睿徊⒃L3日向中国结算深圳分公司登= 谴婀懿刻峤焕⒆荻钌昵耄碧峤环仙钲诜止臼萁涌诠娣兜拇排桃员ㄋ筒= 与深交所认购的投资者的利息折份额明细数据(所折合的基金份额须为整数份)。

  (2= L4日,若上市开放式基金的总= 瞎鹤式鹇慊鸪闪⑻跫泄崴闵钲诜止镜比战ü罱凰瞎旱娜咳瞎鹤= 金划入该基金托管人的结算备付金账户。

  4.<= /span>基金管理人须于上市开放式基金合同生效后三个工作日内,向中国结算深圳分= 镜羌谴婀懿可昵氚炖砩鲜锌攀交鹉技羌恰V泄崴闵钲诜止咀允芾淼羌巧= 请之日起两个工作日内完成基金份额登记,出具《基金份额登记确认书》交基金管理= 恕

  5.<= /span>投资者通过深交所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资= 叩纳钲谥と嘶Вㄈ嗣癖移胀ü烧嘶Щ蚧鹫嘶В┘窃兀羌窃谥泄崴闵钲诜止= 证券登记结算系统(下简称证券登记系统)中,托管在= と挡俊

  6.<= /span>基金募集期内,所有投资者的认购资金将被冻结。中国结算深圳分公司将所冻= 嶙式鹄⒃谥泄嗣褚泄娑ǖ慕嵯⑷盏南乱还ぷ魅栈兜礁没鹜泄苋说慕崴惚父= 金账户;若基金募集期跨越季度结息日,则相应利息分两次计付。

  (二)通过基金管理人及= 其代销机构认购上市开放式基金

  1.<= /span>募集期内的相关业务流程为:

  (1= T日,投资者通过代销机构提交基金认购申报。对于尚无开放式= 基金账户的投资者,可在提交基金认购申报的同时提交账户注册或配发申报。

 (2T1日,TA= 系统依据基金管理人在招募说明书中所约定的认购费率,按外扣计费方法对T日的有效认购申报计算投资者认购所得基金份额,并将有关认= 购申报处理回报发送给基金管理人和代销机构;同时生成资金清算数据,并将资金清= 憬峁⑺透鸸芾砣撕痛梗ㄖ浼笆被τΩ犊钕睢

  (3= T2日日终,中国结算公司TA系统根据资金交收结果,与交收资金不足的基金管理人和代= 销机构联系,通知其于T31100之前提供拉单(即对资金未足额到账的认购申请作无效处理= ┟飨副怼

  (4= T3日,中国结算公司TA系统根据基金管理人和代销机构提供的拉单明细表进行拉单处理= 。如果代销机构在规定时点前未提供拉单明细表,或提供拉单明细表不完备,TA系统将进行自动拉单处理。

  自动拉单的原则是以基金= 管理人和代销机构为单位,按照其下属代销网点的清算顺序逆序拉单;对于同一代销= 愕纳瓯ǎ凑丈昵氲ズ潘承蚰嫘蚶ァ

  确定代销机构法人下属代= 销网点清算顺序的方法为:基金管理人和代销机构事先指定的,则以指定顺序为准;= 缥词孪戎付ǎ蛞源闵瓯ㄊ莅执锿ㄑ豆镜氖奔湎群笏承蛭肌

  募集期内的每一认购日均= 按上述业务流程滚动处理。

  2.<= /span>基金管理人若需提前截止认购的,须向代销机构发送截止认购通知,并提前一= 龉ぷ魅战刂谷瞎和ㄖ痛镏泄崴愎咀懿恳滴穹⒄共俊

  3.<= /span>基金截止认购日(L日)后的业务流程为:

  (1= L2(在发生拉单业务时为L3)日,中国结算公司TA系统将认= 购结束待确认数据发送基金管理人。

  (2= L3(在发生拉单业务时为L4)日,基金管理人反馈确认数据,生成净认购金额(份额)和= 费用数据;出具验资证明;生成资金交收指令。

  (3= L4(在发生拉单业务时为L5)日,中国结算公司TA系统将基= 金认购资金扣除认购费用后,划到基金管理人或其委托的基金托管人备付金账户。

  4.<= /span>基金管理人须于上市开放式基金合同生效后三个工作日内,到中国结算公司办= TA系统的基金份额募集登记手续。<= /o:p>

  5.<= /span>投资者通过基金管理人或代销机构认购取得(以及日后申购取得)的上市开放= 鸱荻钜酝蹲收叩纳钲诳攀交鹫嘶Ъ窃兀羌窃TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。

  6.<= /span>基金募集期内,所有投资者的认购资金将被冻结。中国结算公司将所冻结资金= ⒃谥泄嗣褚泄娑ǖ慕嵯⑷盏南乱还ぷ魅栈兜礁没鹜泄苋说慕崴惚父督鹫嘶= ;若基金募集期跨越季度结息日,则相应利息分两次计付。

  第三章 开放与上市<= /b>

  一、封闭与开放

  基金合同生效后即进入封= 闭期,封闭期一般不超过三个月。封闭期内,基金不受理赎回。

  基金开放日应为证券交易= 所的正常交易日。基金管理人在确定开放时间后,至少提前5个工作日将有关基金开放事项通知深交所和中国结算公司;经= 深交所和中国结算公司确认无误后,基金管理人至少提前3个工作日公告。

  二、上市条件及程序

  上市开放式基金完成登记= 托管手续后,由基金管理人及基金托管人共同向深交所提交上市申请。基金申请在深= 凰鲜杏Φ本弑赶铝刑跫

  1.<= /span>基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;

  2.<= /span>募集金额不少于二亿元人民币;

  3.<= /span>持有人不少于1000人;

  4.<= /span>深交所规定的其他条件。

  三、上市首日及开盘参考= 价

  上市开放式基金的上市首= 日为基金合同生效后的第一个开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交= 兹盏幕鸱荻罹恢担ㄋ纳嵛迦胫良鄹褡钚”涠ノ唬

  第四章 申购、赎回及交易

  一、申购、赎回

  (一)申购、赎回场所

投资者可通过基金管理人及其= 代销机构(具体代销机构名单参见基金管理人公告的《基金招募说明书》)办理上市= 攀交鸬纳旯骸⑹昊亍

  (二)申购账户

  投资者应使用深圳开放式= 基金账户申购上市开放式基金。具体账户使用要求及注意事项参见第二章三、认购账户有关内容。

  (三)申购、赎回原则

  上市开放式基金采取金额申购、份额赎回原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

  (四)申购、赎回费率

基金= 管理人可按申购金额分段设置申购费率,按份额持有时间分段设置赎回费率,申购、= 昊胤崖视苫鸸芾砣嗽凇痘鹫心妓得魇椤分性级ā

  (五)申购份额与赎回金= 额的计算

  1.<= /span>申购份额的计算

  中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净= 滴迹慈缦鹿郊扑阃蹲收呱旯核没鸱荻睿ㄍ饪鄯ǎ

  净申购金额=申购金额/1+申购费率)

  申购手续费=净申购金额= ×申购费率

  申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值

  申购份额按四舍五入的原= 则保留到小数点后两位。

  例:某投资者投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其申购手续费和可得到的申购份额为:

  净申购金额=10000/11.5%)=9852.22

  申购手续费=9852.22×1.5%147.78

  申购份额=9852.22/1.02509611.92

  即:投资者投资1万元申购基金,假设申购当日基金份额净值为1.0250元,可得到9611.92份基金= 单位。

  2.<= /span>赎回金额的计算

  中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的赎回费率,以赎回当日基金份额净值= 迹慈缦鹿郊扑阃蹲收呖傻玫降木皇昊亟鸲睿

  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金单位净值

  赎回手续费=赎回总金额= ×赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额= -赎回手续费

  赎回金总额、净赎回金额= 按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

  例:某投资者赎回上市开= 放式基金1万份基金单位,持有时间为一年半,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其可得净赎回金额为:

  赎回总金额=10000×1.025010250

  赎回手续费=10250×0.00551.25

  净赎回金额=1025051.2510198.75

  即:投资者赎回1万份基金单位,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则可得到10198.75元= 皇昊亟鸲睢

  (六)申购、赎回流程

  1.T= 日,投资者通过代销机构提交基金申购、赎回申报。

  2.T= 日晚上,基金管理人对该日基金份额净值信息传送TA系统。TA系统对当日的有效申= 骸⑹昊厣瓯ò吹比盏幕鸱荻罹恢到写恚山灰状啡鲜荩⒎⑺突鸸芾= 人。

  3.T= 1日上午,TA系统将T日基金份额净值信息传送有关代销机构进行发布。

  4.T= 1日,基金管理人对T日申购、赎= 厣瓯ń腥啡希泄厝啡辖峁TA系统。

  5.T= 1日,TA系统对经基金管理人确认= 的T日申购、赎回数据做过户处理,生成处理回报发送给= 代销机构。

  6.T= 2日起(含当日),投资者申购份额可用。

  (七)申购、赎回资金结= 算

  1.T= 1日,TA系统对T日的申购资金、T-N2日的赎回资金(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤6)进行轧差,计算出各代销机构、基金管理人或基金托= 管人应收或应付资金净额,并发送清算结果。

  2.T= 2日,中国结算公司与基金管理人或基金托管人、基金代销机构= 完成资金交收。

3.上市开放式基金的申购资金、赎回资金纳入结算保证金的计算基础。

  二、交易

  (一)交易规则

  上市开放式基金在交易所= 的交易规则与封闭式基金基本相同,具体内容如下:

  1.<= /span>买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

  2.<= /span>深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。

  (二)交易时间及场所

   投资者可在交= 易日的交易时间使用深圳证券账户通过各深交所会员单位的营业网点报盘买入和卖出= 鲜锌攀交稹

  (三)停、复牌

  上市开放式基金的停复牌= 由基金管理人向深交所申请,并说明理由、计划停牌时间和复牌时间。停复牌的主要= 樾稳缦拢

  1.<= /span>上市开放式基金发生下列情况,深交所对其作例行停牌及复牌:

  (1= )于交易日公布年度和半年度报告,当日上午开市起停牌一小时,上午十点三= 十分复牌;

  (2= )于交易日公布收益分配公告(或预告),当日上午开市起停牌一小时,上午= 十点三十分复牌。

  2.<= /span>上市开放式基金发生下列情况时,深交所可对其予以停牌:

  (1= )在任何公共媒体出现的或者在市场上流传的消息,可能对上市开放式基金的= 交易价格产生误导性影响或者引起较大波动的,深交所可对其实施停牌,直至信息披= 兑逦袢硕愿孟⒆鞒龉娴牡比丈衔缡闳指磁疲

  (2= )信息披露不充分、不完整或可能误导公众,信息披露义务人不按照深交所要= 求作出修改的,深交所可对其停牌,直至信息披露义务人作出补充或更正公告的当日= 衔缡闳指磁疲

  (3= )延迟公布年度报告或中期报告,深交所可对其实施停牌,直至该年度报告或= 中期报告公告后,当日上午十时三十分(如果公告日为非交易日,则于公告后第一个= 灰兹眨└磁疲

  (4= )基金管理人在基金运作和信息披露方面违反国家有关法律、法规、规章及深= 交所业务规则的规定,情节严重,被有关部门调查期间,深交所可对被调查的基金实= ┩E疲泄卮砭龆ü婧罅硇芯龆ǜ磁剖奔洌

  (5= )深交所认定的其它情况。

  3.<= /span>上市开放式基金于交易日公布临时公告的,基金管理人应向深交所申请停牌,= 罱凰萸榭鼍龆ㄊ欠裢E坪屯!⒏磁剖奔洹

  4.<= /span>在证券交易时间内,基金管理人如要停止上市开放式基金的赎回业务,必须预= 壬昵肫渫蓖E啤

  (四)交易清算与交收

  1.<= /span>在日常交易中,上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。T日(交易日)闭市后,中国结算深圳分公司根据各结算参与人当日= 的交易数据和其他非交易数据(包括股份派息、配股认购扣款、保证金调整、季度结= ⅰ⑼钢ХO⒌龋扑愠龈鹘崴悴斡肴嗽T1日的应收、应付资金净额,= 勺式鹎逅闶荩⒕荽擞敫鹘崴悴斡肴送瓿T1日的资金交收。

  2.T= 日闭市后,中国结算深圳分公司根据上市开放式基金的交易数据,计算每个投= 资者买卖上市开放式基金的应收、应付数量;并于T日晚根据上述清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记= 增或记减处理,完成上市开放式基金份额的交收。

  3.<= /span>上市开放式基金的成交金额纳入结算风险基金和结算保证金的计算基础。

  三、净值揭示

  (一)通过深交所行情发= 布系统进行净值揭示

  为方便投资者查询上市开= 放式基金的份额净值,深交所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市= 攀交鹎耙唤灰兹栈鸱荻罹恢担咛辶鞒倘缦拢

  1.<= /span>上市开放式基金合同生效后,基金管理人应同深交所签订《上市开放式基金净= 到沂拘椤罚⑼钲谥とㄐ殴尽⑸罱凰低吃诵胁苛辖芯恢荡洳馐浴

2.上市开放式基金上市后,基金管理人于每个交易日收市后至2400之前将当日的基金份额净值文件通过指= ㄏ淮辽罱凰低吃诵胁俊;鸸芾砣硕云涮峁┑幕鸱荻罹恢档暮戏ㄐ浴⒆既沸= 承担责任。若基金管理人未在规定时间内上传净值文件或上传的净值文件格式不符合= 螅稳丈罱凰星榉⒉枷低辰唤沂靖没鸱荻罹恢担鸬恼=灰撞皇苡跋= 。

  3.<= /span>深交所于次日开市后通过证券信息库上年利润字段向会员发送基= 鸱荻罹恢敌畔ⅲü星榭市盈率1”字段向会员发送每百= 份基金份额净值信息。

  4.<= /span>投资者可通过各行情分析软件在相应的位置查询上市开放式基金净值信息。

  此外,深交所还将在行情= 发布系统前收盘中揭示未在深交所上= 械目攀交鹎耙唤灰兹瞻俜莼鸱荻罹恢怠M蹲收呖赏ü餍星榉治鋈砑苯硬檠= 。

  (二)通过基金管理人及= 其代销机构网点进行净值揭示

  为方便投资者查询上市开= 放式基金的单位净值,基金管理人及其代销机构网点应在其营业场所内揭示基金管理= 颂峁┑纳鲜锌攀交鹎耙唤灰兹栈鸱荻罹恢担咛辶鞒倘缦拢

  1.<= /span>基金管理人在《开放式基金登记结算服务协议》约定的每一工作日规定时点前= 比盏幕鸱荻罹恢滴募偷街泄崴愎TA系统。

  2.<= /span>中国结算TA系统于次日800前将前一交易日基金份额净值信息以及当日基金状态信息转送给基金= 芾砣思捌浯埂

  3.<= /span>投资者可在基金管理人及其代销机构网点营业场所查询到前一交易日基金份额= 恢怠

  第五章 转托管

  上市开放式基金份额的转= 托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。

  一、系统内转托管

  投资者拟将托管某证券营= 业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部,或将托管在某代销机构的上市= 攀交鸱荻钭泄艿狡渌梗赏ü低衬谧泄馨炖怼

  (一)变更证券营业部的= 系统内转托管流程

  1.<= /span>在正式申请办理转托管之前,投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券= 挡康南淮牒拧

  2.T= 日(交易日),投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营= 业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务。

  3.T= 日,转出方证券营业部受理投资者申请后,按照中国结算深圳分公司相关数据= 接口规范申报转托管。

  申报数据中指定上市开放= 式基金代码同时指定转托管数量的,按投资者指定数量办理。申报数据中指定上市开= 攀交鸫攵粗付ㄗ泄苁康模油蒙鲜锌攀交鹑糠荻钭觯ê比= 买进份额)。申报数据中未指定上市开放式基金代码的,视同投资者将所有上市证券= òㄉ鲜锌攀交鹪谀冢┤孔觥

  4.T= 日晚,中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送已确认和未确认的转托管= 数据,并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据。

  5.<= /span>自T1日始,投资者可通过转入方= と挡可昵肼舫龌鸱荻睢

  (二)变更基金管理人及= 代销机构的系统内转托管流程

  1.<= /span>投资者在转出方代销机构/基金管理人处办理转托管手续前,应确保已在转入方代销机构= /基金管理人办妥基金账户注册确认手续。

  2.T= 日,投资者在转出方代销机构/基金管理人处申报转托管,注明开放式基金账户号码、基金代= 码、转托管份额以及转入方代销机构/基金管理人代码。=

  3.T= 日日终,TA系统对转托管申报进行检查,并对合格转托管申报进行相关= 僮鞔怼

  4.T= 1日,TA系统向转出方代销机构/基金管理人发送成功及失败转托管处理回报,并向转入方= 代销机构/基金管理人发送成功转托管处理回报。<= o:p>

  5.<= /span>自T2日始,投资者可通过转入方= /基金管理人赎回基金份额。

  (三)系统内转托管相关= 限制

  处于募集期内的上市开放= 式基金份额不得办理系统内转托管。

  二、跨系统转托管

  (一)需办理跨系统转托= 管的情形

  投资者通过深交所交易系= 统获得的基金份额托管在证券营业部登记在证券登记系统中,只能在深交所交易,不= 苤苯由昵胧昊兀煌蹲收咄ü鸸芾砣思捌浯够竦玫幕鸱荻钔泄茉诖= /基金管理人处登记在TA系统中,= 只能申请赎回,不能直接在深交所交易。

  投资者如需将登记在证券= 登记系统中的基金份额申请赎回,或将登记在TA系统中的基金份额通过深交所交易,应先办理跨系统转托管= 中唇羌窃谥と羌窍低持械幕鸱荻钭泄艿TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由= /基金管理人转托管到证券营业部)。

  (二)跨系统转托管的账= 户规定

  上市开放式基金份额跨系= 统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。<= span lang=3DEN-US>

  (三)投资者拟将上市开= 放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,按以下程序办理(证券营业部转代销机构/基金管理人):

  1.<= /span>投资者在正式申请办理转托管手续前,应确保已在转入方代销机构/基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户= 注册确认,并获知该代销机构/基金管理人代码(该代码= 为六位阿拉伯数字,首位数字为6)。

  2.T= 日,投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨= 系统转托管申请,转出方证券营业部按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报= 泄埽匦胱⒚髯敕酱/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量,申= 报转出的基金代码不能为空,委托数量须为大于0的整数份。=

  3.T= 日收市后,证券登记系统对转出方证券营业部上传的跨系统转托管申报进行检= 查,若为有效申报则记减投资者证券账户中的基金份额,并将上述转托管申报发送TA系统。转出方证券营业部可于T= 日晚接收中国结算深圳分公司反馈的有效申报处理结果和无效申报信息。

  4.T= 日晚,TA系统对跨系统转托管申报进行检查,对于合格转托管申报,<= span lang=3DEN-US>TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中= ;对于不合格转托管申报,TA系统将对转入的基金份额做挂账处理,投资者可通过拟转入= 酱/基金管理人申请调账。

  5.T= A系统自开放式基金账户记增转入基金份额之日起,开始计算投资者基金份额= 某钟惺奔洹

  6.T= 1日,TA系统将有效申报处理结果= 发送转入方代销机构/基金管理人。

  7.<= /span>自T2日始,投资者可以在转入方= /基金管理人处申报赎回基金份额。

  (四)投资者拟将上市开= 放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,按以下程序办理(代销机构/基金管理人转证券营业部):

  1.<= /span>在正式申请办理转托管之前,投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券= 挡康南淮搿

  2.T= 日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,注明转入证券营业部席= 位代码、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量,其中转托管数量须为整数份=

  3.T= 日,TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查,对检查= 行У目缦低匙泄苌瓯羌跬蹲收呖攀交鹫嘶е械幕鸱荻睢

  由于跨系统转托管导致开= 放式基金账户中上市开放式基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时= TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。

  4.T= 1日,证券登记系统对跨系统转托管申报进行检查,若为合格转= 托管申报,证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中;若为不合格申= ǎㄈ缱胝嘶г诘比毡蛔⑾蚱渌榭觯と羌窍低诚冉牖鸱荻罟艺舜= ,投资者可通过转入方证券营业部向中国结算深圳分公司申请调账。

5.T1日,TA系统和证= 羌窍低撤直鸾缦低匙泄艽砘乇ǚ⑺妥龇酱购妥敕街と挡俊

  6.<= /span>自T2日始,投资者可以通过转入= 街と挡可瓯ㄔ谏罱凰舫龌鸱荻睢

  (五)跨系统转托管相关= 限制

  处于下列情形之一的上市= 开放式基金份额不得办理跨系统转托管:

  1.<= /span>处于募集期内或封闭期内的上市开放式基金份额;

  2.<= /span>分红派息前R2日至R<= /span>日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额;

  3.<= /span>处于质押、冻结状态的上市开放式基鸱荻睢?/p>

  第六章 权益分派

  一、权益分派原则

  上市开放式基金权益分派= 分别由中国结算公司证券登记系统和TA系统依据权益登记日(R日)各= 自的投资者名册数据进行。

  二、权益分派方式

  证券登记系统只可进行现= 金红利分派,TA系统可按投资者选择进行现金红利或红利再投资分派。

  三、权益分派流程

  (一)证券登记系统权益= 分派流程

  1.<= /span>在刊登分红派息公告(预告)前两个工作日,基金管理人应向中国结算深圳分= 镜羌谴婀懿刻峤换鸱趾炫上⒎桨福ㄔぐ福┘盎鸱趾炫上⒐妫ㄔじ妫⒑蜕= 交所基金债券部联系刊登公告的相关事宜。

  中国结算深圳分公司对上= 述材料进行审核,并可以根据业务安排情况另行确定基金权益登记日。

  2.<= /span>中国结算深圳分公司将审核通过的分红派息公告(预告)转发给深交所基金债= 浚鸸芾砣丝梢栽谌范ü嫒盏那耙还ぷ魅1600之后与深交所基金债券部= 等啡稀

  3.<= /span>如分红派息方案发生变更,基金管理人须于R日(R日为权益登记日)上午1130前将拟定的分红派息方案及公告(加盖基金管理人印章,多= 车男杓痈瞧锓煺拢┮源婕问酵彼痛镏泄崴闵钲诜止镜羌谴婀懿亢蜕罱凰= 金债券部。

  4.R= 1日,中国结算深圳分公司根据R= 胀蹲收叱钟猩鲜锌呕鸱荻畹羌亲柿霞扑阆纸鸷炖⒔泄叵纸鸷炖氖湛钔ㄖ= 以传真件形式传送基金管理人;基金管理人收到该通知后确认回传。

  5.<= /span>基金管理人或其基金托管人应按通知中的要求在R21200前将现金红利汇到指定账户。在及时足额收到现金红利后,= 泄崴闵钲诜止窘R2日闭市后向结算参与人发送包含上市开放式基金现金红利在内= 的资金结算数据。

  若基金管理人未能在规定= 时点前足额划付现金红利的,中国结算深圳分公司将推迟现金红利的派发,相应责任= 苫鸸芾砣顺械!

  6.R= 3日,中国结算深圳分公司将现金红利划入结算参与人结算备付= 金账户,结算参与人应及时派发给投资者。

  7.R= 3日,中国结算深圳分公司向基金管理人传真《权益分派统计结= 果报表》。

  (二)TA系统权益分派流程

  1.<= /span>基金管理人应于权益分派预告前,预先向中国结算公司提交权益分派申请。权= 娣峙稍じ婢泄崴愎救啡衔尬蠛螅芾砣嗽傩泄妗

  2.R= 日之前(不含R日),投资者可通过代销机构/= 鸸芾砣私谢鹑ㄒ娣峙煞绞缴瓯ā6啻紊瓯ǖ模宰詈笠淮紊瓯ㄎ肌

  3.<= /span>基金管理人应于R1900<= /span>前将最终确定的分红比例方案通知中国结算公司。TA系统于R日进行基金权益登记,= 并做基金净值除权处理。

  4.R= 1日,TA系统计算投资者应得的红= 利再投资所得基金份额及税后现金红利及现金红利手续费,并将基金权益分派划款通= 鸸芾砣耍鸸芾砣耸盏酵ㄖ蠡卮啡稀

  5.R= 1日,TA系统登记红利再投资所得= 基金份额,并将红利再投资份额到账回报发送给代销机构和基金管理人。

  6.R= 21200<= /span>前,基金管理人或基金托管人将现金红利划入指定账户。在及时足额收到现金= 炖螅TA系统将于R2日下午向结算参与人发送包含上市开放式基金现金红利在内的资金结算数= 据。

若基金管理人或基金托管人未= 能在规定时点前足额划付现金红利的,TA系统将推迟现金红利的派发,相应责任由基金管理人承担。<= span lang=3DEN-US>

  7.R= 3日,TA系统将现金红利划入结算= 参与人结算备付金账户,结算参与人应及时派发给投资者。

  第七章 其他登记托管业务

  一、非交易过户

  对于登记在深圳证券登记= 系统的上市开放式基金份额,若因司法裁决过户、继承等原因需要办理非交易过户业= 瘢泄氐笔氯丝杀日辗獗帐交鸱墙灰坠У南钟泄娑ǖ街泄崴闵钲诜止竟裉ò= 理相关中?/p>

  对于登记在TA系统的上市开放式基金份额,因继承、捐赠,以及其他形式需进= 谢鸱荻畹淖茫捎泄氐笔氯说街泄羌墙崴愎疽滴窆裉ò炖硐喙厥中

  二、质押登记

  对于登记在深圳证券登记= 系统的上市开放式基金份额,中国结算深圳分公司目前只受理以证券公司为出质人并= 陨桃狄形嗜ㄈ说幕鸱荻钪恃旱羌且滴瘛Vと竞蜕桃狄锌梢勒障钟泄娑ㄍ= 过交易系统报盘方式办理基金份额质押和解除质押登记手续。

  登记在TA系统的上市开放式基金份额暂不办理质押登记业务。

  三、司法协助

  对于登记在深圳证券登记= 系统的上市开放式基金份额,中国结算深圳分公司目前受理司法裁决过户,但不受理= 泄鼗鸱荻畹乃痉ǘ辰嵋滴瘢喙厮痉ɑ乜梢笾と挡啃炖砘鸱荻畹乃= 法冻结和解冻业务。

  对于登记在TA系统中的上市开放式基金份额,中国结算公司依据国家有关法律= ⒎ü妫诙匀嗣穹ㄔ骸⑷嗣窦觳煸杭肮移渌腥ɑ爻鍪镜闹葱泄裰ぁ⒔樯苄拧= 生效法律文书、协助执行通知书核验无误后,协助办理基金份额的冻结或解冻手续。<= span lang=3DEN-US>

  第八章 针对基金管理人的= 数据服务

  一、上市开放式基金相关= 投资者账户资料数据由中国结算公司TA系统于每个工作日晚上统一向基金管理人发送。T日发送的数据包括:

  (一)T日与上市基金管理人相关的开放式基金账户资料;

  (二)T日与上市基金管理人相关的证券账户资料。

  二、上市开放式基金持有= 人明细数据由TA系统统一向基金管理人发送。上市基金持有人明细数据包括= 跏寄技羌鞘莺腿粘=灰椎羌鞘荨

  (一)初始募集登记数据= 于基金募集成立日初向基金管理人发送,数据内容包括:

  1.<= /span>发行期内,通过TA系统的最终成功认购份额明细;<= /o:p>

  2.<= /span>发行期内,通过证券登记系统的最终成功认购份额明细。

  (二)日常交易登记数据= 于每个工作日下午向基金管理人发送,T日发送的数据包括:

  1.T= 1日,证券登记系统完成当日登记过户处理后的各证券账户持有= 基金份额明细;

  2.T= 日,TA系统完成当日登记过户处理后的各基金账户持有基金份额明= 福

  3.T= 1日,自TA系统成功向证券登记系= 统转出的在途基金份额明细。

  第九章 附则

  一、收费标准

  (一)中国结算公司收费= 标准

  1.<= /span>向基金管理人收取的费用

  比例收费方式收费项目费= 率标准备注

  认购登记结算费按认购金= 额万分之二,最高30万元。按月计算,按季度由中国结算公司TA系统统一向基金管理人收取。每月初中国结算公司以基金为单位,手工生= 成上月统一的费用报表,提供给基金管理人对账;每季度初,中国结算公司向基金管= 砣私崴闵霞径确⑸淖芊延茫苫鸸芾砣私钕罨街泄崴愎咀懿坎莆裾嘶А=

  买入、申购及定期定额申= 购登记结算费免收

  卖出及赎回登记结算费免= 收

  基金转换登记结算费免收=

  基金红利手续费免收

  服务月费按交易日日均基= 金规模十万分之二。服务月费自基金成立之日起,一年内免收;该项费用年度最低10万元,最高50万元。

 固定收费方式每只基金每年= 30万元,自基金成立季度起,每季度7.5万,每季度初3个工作日内收= ∩霞径确延茫宦患径劝匆患径燃啤C考径瘸酰鸸芾砣私钕罨街泄崴愎= 司总部财务账户。

  备注1、比例收费方式或固定收费方式由基金管理公司任选一种。2、系列基金收费视同单只基金。3、认购登记结算费按总认购金额计算;TA服务月费按当月日均总基金规模计算。=

  2.<= /span>向投资者收取的费用

  中国结算公司TA系统中国结算深圳分公司证券登记系统

  收费项目费率标准备注收= 费项目费率标准备注

  转托管免费转托管同一交= 易日内,投资者通过同一转出方将基金份额转入同一转入方(不论转托管所转基金的= 掷唷⑹亢痛问虢荒勺泄芊30元。转托管费由转出方结算参与人代为收取。其中,10元归参与人所有,另20元由深圳分公司从参与人的结算备付金中按月扣收。

  基金非交易过户(司法判= 决和福利赠与)过户费:100×2/笔(向过入方与过出方= 各收100元)

  基金质押质押基金面额的= 十万分之五(由出质人承担),最低不少于100

  3.<= /span>其他费用

  中国结算深圳分公司按上= 市开放式基金成交金额的0.03‰向结算参与人收取结算风险基金。=

  (二)深交所收费标准

  费用项目费用标准收取对= 象收取方式及其他说明

  经手费基金成交金额的0.0975‰结算参与人中国结算深圳分公司代为收取,与当= 粘山唤鸲钜黄鹎逅悴⒂诖稳胀瓿勺式鸾皇铡

  监管规费(代中国证监会= 收取)基金成交金额的0.04‰结算参与人中国结算深圳分公司代为收取,与当日成交= 鸲钜黄鹎逅悴⒂诖稳胀瓿勺式鸾皇铡

  二、业务咨询电话

  单位业务部门主要负责业= 务联系电话传真电话

  深交所基金债券部发行、= 上市、交易0755-25918536 0755-25918537= 0755-82083872

  系统运行部交易系统运作= 及技术支持0755-820835100755-82083510

  电脑工程部0755-259181910755-25918191

  中国结算公司业务发展部= 开放式基金登记结算业务0755-25938094 0755-25987538

  技术部开放式基金登记结= 算系统运作及技术支持010-58578873 010-58598874

  中国结算深圳分公司账户= 管理及客户服务部证券账户管理、非交易过户、质押、冻结0755—25938015 0755—25938020 0755-25987192

  登记存管部证券登记、转= 托管、权益分派、调账、证券清算与交收0755—25938086 0755-25987132=  0755-25987133

  资金交收部资金清算与交= 收0755—25946001 0755—25946002 0755-25987433 0755-25987422

  电脑工程部结算系统运作= 及技术支持0755—25946080 0755-25987633

  系统运行部0755—25987818 0755-25988911

  法律部协助执法0755—25938 0300755-25987173

  国际结算部综合业务咨询= 与协调0755—25946 0250755-25987123

  三、查询网站

  (一)深交所业务查询网= 站:

  htt= p://www.szse.cn/

  (二)中国结算公司业务= 查询网站:

  htt= p://www.chinaclear.com.cn/

 

 

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