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关于发布《证券投资基金管理暂行办= ā肥凳┳荚虻耐ㄖ

证监基字[1997]3

 

《证券投资基金管理暂行办法》实施= 荚虻谒暮

基金管理公司章程必备条款指引(试= 校

 

【颁布单位= 恐泄と喽焦芾砦被

【发文字号】证监基字[1997]3

【颁布时间= 1997-12-12

【失效时间= 2001-8-21

 

  一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证= 券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定,制定本准则=

  二、《基金管理公司章程必备条款指引》(以下简称《章程指引= 》)仅就基金管理公司章程的必备条款作出规定。=

  三、基金管理公司章程必须具备《章程指引》的内容,公司不得= 擅自修改或者删除《章程指引》要求必备的内容。经报中国证券监督管理委员会(以= 录虺浦泄ぜ嗷幔┩夂螅究梢栽诓桓谋洹墩鲁讨敢吩虻那疤嵯拢浴墩鲁= 指引》要求的内容作合理的调整和变动。

  四、基金管理公司章程除必须具备《公司法》和《章程指引》要= 求的内容外,还可以根据实际情况增加其他内容。

  五、本准则规定的基金管理公司章程应包括以下各章:

  (一)总则

  (二)经营宗旨、经营范围和注册资本

  (三)股东、出资比例和股份转让

  (四)股东权利和义务

  (五)股东会=

  (六)董事会=

  (七)监事或监事会<= /span>

  (八)经理

  (九)经营管理

  (十)财务会计和利润分配

  (十一)合并和分立<= /span>

  (十二)解散和清算<= /span>

  (十三)章程修改

  (十四)附则=

  六、除非另有说明,本准则中的公司或本公司指基金管理公司,= 章程或本章程指基金管理公司章程。

  七、本准则由中国证监会负责解释和修改。

八= 、本准则自公布之日起实施。

 

章程正文

  一、总则

  (一)章程应载明规定公司章程约束力的下列条款:

  自公司成立之日起,本章程即成为规范公司的组织与行为、公司= 与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。

  股东可以依据章程起诉公司、董事、监事、经理和其他高级管理= 人员,公司可依据章程起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员,股东也可= 砸谰菡鲁唐鹚吡硪还啥

  除非有特别说明,本章程所称其他高级管理人员是指公司副经理= 、财务负责人。

  (二)章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公= 司的组织形式为有限责任公司。

  (三)章程须载明公司的名称=

  公司名称中文全称:××基金管理有限责任公司;

  公司名称英文全称。<= /span>

  (四)章程须载明公司住所并对公司须具备的办公条件作出明确规定公司须有符合要求的营业场所、安全防范设施和= 与业务有关的其他设施。

  二、经营宗旨、经营范围和注册资本=

  (一)章程须载明规定公司经营宗旨的条款:

  例如,公司的经营宗旨为:根据国家法律、法规及其他有关规定= ,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,以专业经营方式管理和运用基金资产,为基金持= 腥四鼻笞畲罄妫佣构疚炔健⒔】捣⒄埂

  (二)章程应规定公司的经营范围为:

  1、基金管理业务;

  2、发起设立基金。

  (三)章程应载明公司注册资本的条款

  基金管理公司的注册资本不得少于1000万元人民币。

  三、股东、出资比例和股份转让

  (一)章程应载明公司股东及主要发起人的情况股东情况应包括= :名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。主要发起人情况应包括:名称= ⒆∷⒎ǘù砣恕⒆⒉嶙时竞途段У取

  (二)章程应载明规定公司股东出资方式和出资比例的条款章程= 应规定股东只能以货币方式认缴出资额。

  (三)章程应载明规定股东转让股份的条款

  章程应规定股东转让其公司股份须经中国证监会批准。

  四、股东权利和义务<= /span>

  章程应载有股东有权获取下列信息、资料的条款:

  1、公司章程;

  2、公司董事、监事、经理和其他= 呒豆芾砣嗽钡母鋈思蚶

  3、股东会议的会议记录;

  4、公司依规定披露的其他信息、= 柿稀

  五、股东会

  章程应明确规定股东会的职权,尤其应对公司经营方针、经营目= 标、经营范围等事项发生变化的批准程序作出具体规定。

  六、董事会

  (一)章程应对董事任职资格和限制作出= 明确规定

  被中国证监会认定为市场禁入者,在其市场禁入期限届满后两年= 内,不得担

任公司董事;被中国人民银行取消金融机构高级管理人员任职资格的= 人员,不得担任公司董事;《公司法》第五十七、五十八条规定的人员,不得担任公= 径隆J芄渌Ψ2皇室说H喂径碌娜嗽保坏玫H喂径隆

  (二)章程应载明董事义务的下列条款:<= o:p>

  1、公司董事在行使权利、履行义= 袷保Φ币砸桓龊侠怼⒔魃鞯娜嗽谙嗨

的情形下所应当表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行为:

  2、董事应当遵守法律、法规、公= 菊鲁碳捌渌泄毓娑ǎ沂德男兄霸穑す纠妗5逼渥陨淼睦嬗牍竞凸啥= 的利益有冲突时,应当以公司和股东的最大利益为行为准则,保证:

  (1)除公司章程另有规定或者经= 啥嵩谥榈那榭鱿屡纪猓坏猛竟径┝⒑贤蛘呓薪灰祝

  (2)不得利用内幕信息为自己或= 咚四比±妫

  (3)不得利用职务便利为自己或= 咚饲终蓟蛘呓邮鼙居κ粲诠镜纳桃祷幔

  (4)不得将公司资产及公司所管= 淼幕鹱什愿鋈嘶蛘咭云渌鋈嗣蹇帐户储存;=

  (5)除非股东会在知情的情况下<= span class=3DGramE>作出同意的决定,不得公开其在任职期间所获得的涉及= 竟镜纳桃得孛堋

  3、董事应当谨慎、认真、勤勉地= 惺构舅秤璧闹叭ǎVぃ

  (1)公平地对待所有股东;

  (2)认真阅读公司的各项商务、= 莆癖ǜ妫

  (3)亲自行使公司所赋予的职权= 坏檬芩瞬僮荩蔷伞⑿姓ü嬖市砘蛘叩玫焦啥嵩谥榍榭鱿屡迹坏= 将其职权转授他人行使;

  (4)不干预公司管理和运作基金= 娜粘R滴瘢

  (5)不向公司职员索取或调阅有= 鼗鹕形垂耐蹲始苹⑼蹲室庀颉⑼蹲适奔涞壬桃得孛堋

  (三)章程应载明董事禁止行为的条款

  公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员,不得直接= 或间接买卖股票。

  (四)章程应对董事报酬作出明= 饭娑

  公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同,规定其作为公= 司董事应取得的报酬。

  七、监事或监事会

  公司经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于三人。

  公司股东人数较少和经营规模较小的,可以设12名监事。

  前述关于董事任职资格限制、董事义务和禁止行为的条款适用于= 监事。

  八、经理

  (一)章程应当载有规定经理及其他高级管理人员任职资格的以= 下内容的条款:

  1、自然人;=

  2、有大学本科以上学历;

  3、有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历= 弑钢と⒔鹑凇⒎傻茸ㄒ抵叮

  4、具有基金管理从业人员资格;<= span lang=3DEN-US>

  5、中国监会要求的其他条件。

  前述关于董事任职资格限制的条款适用于经理及其他高级管理人= 员。

  经理及其他高级管理人员不得在任何其他营利性机构兼职。

  (二)章程应载明规定经理义务的条款

  前述关于董事义务条款的第一项内容适用于经理及其他高级管理= 人员。

  (三)章程应载明规定公司解聘经理及其他高级管理人员条件和= 程序的条款公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员= 模Ρㄖ泄ぜ嗷嵬狻

  九、经营管理=

  (一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款= ,至少包括

下列内容:

  1、公司实行投资分析、决策和操= 飨喾掷氲闹贫龋

  2、公司设立内部稽核部门,建立= 酥贫龋

  3、公司运用所管理的基金资产进= 型蹲剩Ψ匣鹌踉己屯泄苄榈墓娑ā

  (二)公司不得与任何人订立将公司所管理基金资产的业务交于= 该人负责的合同或协议。

  (三)章程应载明对公司组织机构和主要从业人员要求的条款公= 靖荨豆痉ā返扔泄胤桑柚米橹芾砘梗赣霉芾砣嗽薄

  (四)章程应载明公司自有资金运用限制的下列条款:

  1、公司应保持满足日常需要的足= 钣俗式穑

  2、公司作为基金发起人在基金募= 保瞎旱幕鸬ノ唬曰鸪闪⒅掌鹬辽1年人不得赎回或者转让。前述期满后,其持有基金单位份额应= 达到规定比例的最低要求。

  (五)章程应载明公司禁止行为的下列条款:

  1、以基金的名义使用不属于基金= 碌淖式鹇蚵糁と

  2、从事任何形式的证券承销业务=

  3、从事除国家债券以外的其他证= 杂滴瘢

  4、从事资金拆借业务;

  5、动用银行信贷资金从事基金投= 剩

  6、将基金资产用于抵押、担保、= 式鸩鸾杌蛘叽睿

  7、从事证券信用交易;

  8、以基金资产进行房地产投资;<= span lang=3DEN-US>

  9、从事可能使基金资产承担无限= 鹑蔚耐蹲剩

  10、基金之间相互投资;

  11、将基金资产投资于与基金托管= 人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;

  12、依据法律、法规及中国证监会= 的规定禁止从事的其他行为。

  十、财务会计和利润分配

  (一)章程应载明公司财务信息披露的条款

  公司应于每一基金会计年度终了后在规定的时间内制作财务报告= ,并聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计 ,经股东= 嵘笠橥ü螅笆北ㄋ椭泄ぜ嗷帷

  (二)章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款

  1、公司聘用具有从事证券相关业= 褡矢竦幕峒剖κ挛袼怨镜哪甓炔莆袂榭鼋猩蠹疲

  2、公司聘用、解聘会计师事务所= 匦刖啥嵘笠橥ü⒈ㄖ泄ぜ嗷岜赴浮

  十一、合并和分立

  章程须载明公司合并、分立须报= 泄ぜ嗷崤己笊У奶蹩睢

  十二、解散和清算

  章程须载明公司的解散和清算须报中国证监会批准后生效的条款= 。

  十三、章程修改

  章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机= 关核准登记后生效的条款。

  十四、附则

  章程须载明章程经中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登= 记后生效的条款。

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