MIME-Version: 1.0 Content-Type: multipart/related; boundary="----=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0" 此文档为“单个文件网页”,也称为“Web 档案”文件。如果您看到此消息,但是您的浏览器或编辑器不支持“Web 档案”文件。请下载支持“Web 档案”的浏览器,如 Windows? Internet Explorer?。 ------=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0 Content-Location: file:///C:/A933DBE9/file8137.htm Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/html; charset="gb2312"

关于申请设立基金管理公司有关问题的通知<= span lang=3DEN-US>

证监基字[1997]1

【发布单位】中国证券监督= 芾砦被

【发布文号】证监基字[1997]1

【发布日期】1997-11-14

【生效日期】1997-11-14

【失效日期】

【所属类别】国家法律法规<= span lang=3DEN-US>

各有关证券经营机构:

  为规范基金管理公司申报材料的制作和上报,保证证券投资基金= 试点工作的

顺利开展,根据《证券投资基金管理暂行办法》,现就申请设立基金= 管理公司的

有关问题通知如下:

  一、符合《证券投资基金管理暂行办法 》规定条件、拟作为基= 鸸芾砉

主要发起人的证券经营机构,可代表发起人向中国证监会申请设立基= 金管理公

司。

  二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公= 司的筹建

开业必须经过中国证监会批准。

  三、申请筹建基金管理公司,由主要发起人作为申请人向中国证= 嗷崽峤环

合本通知附件规定的申请材料。

  四、中国证监会自正式受理申请之日起60<= /span>个工作日内作出是否同意筹建的

决定,并书面通知申请人。未获同意的,原申请人于6个月内不得再次提出筹建

申请。

  五、基金管理公司的筹建期限为6= 鲈隆H缬鎏厥馇榭觯泄ぜ嗷崤

可适当处长,但最长不得超过1年,筹= ㄆ谀诓坏每够鸸芾砗推渌滴窕

动。

  六、基金管理公司筹建就绪,由申请人向中国证监会提出开业申= 请,并提交

符合本通知附伯规定的申请材料。

  七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内,作出是否批准

的决定,并以书面形式通知申请人。

  八、经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到= ど绦姓

理部门办理登记注册手续,并凭工商= 姓芾聿棵藕朔⒌挠抵凑蘸椭泄ぜ嗷

的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

  九、基金管理公司自成立之日起6= 鲈履诒匦肟怠S馄谖纯嫡撸

文件自动失效,由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但= 遇不可抗力

经中国证监会同意延期开业的不受此限。=

  十、经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一在指定的报= 纸上向社会

公告,公告费用由被公告的基金管理公司支。<= o:p>

附件:设立基金管理公司申报材料的内容与格式

附件

       设立基金管理管理公司申报材料的内容与格式

   一、申报材料的纸张、封面及份数<= /o:p>

  (一) 纸张<= /p>

  应采用幅面为209(295毫米规格的= 秸牛ㄏ嗟庇A4纸张规格)。

  (二) 封面<= /p>

  1、筹建阶段的了申报材料封面应= 暧小吧枇⒒鸸芾 --筹建申请材料”

字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称;

  2、开业阶段的申报材料封面标的= 吧枇⒒鸸芾砉荆瞪昵氩牧稀弊

样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。

  (三) 份数<= /p>

  申报材料一式6份,其中至少1份为原件。

   二、筹建申请材料目录

  (一) 申请报告

  主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设= 立方案等,

并由主要发起人签字、盖章。

  (二) 可行性报告

  主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。

  (三) 发起人情况

  1、基本情况

  主要内容包括:公司名称、法定代表人、注册资本、信所、成立= 时间、批准

机关、组织形式、经营范围及主要股东等:

  2、法人资格及业务资格证明文件<= span lang=3DEN-US>

  包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)与证券经营机构= 的金融机

构法人许可证(副本)(复印件)=

  3、实收资本及财务状况

  (1) 主要发起人经具有从事证券= 喙匾滴褡矢竦幕峒剖κ挛袼蠹频淖罱

三年的财务报表及审计报告;

  (2) 其他发起人实收资本的验资= 证明;

  4、主要发起人遵规守法情况

  说明最近一年内是否受到过重大处,如果有,详细说明。

  (四) 发起人协议

  主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义= 务、发起人

对主要发起人的授权等。<= /span>

  (五) 负责筹建工作的人员名单、简历

  (六) 中国证监会要求提交的其他资料

   三、开业申报材料目录

  (一) 筹建情况

  说明筹建工作的有关情况。

  (二) 验资证明

  具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。

  (三) 人员情况

  拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历= 、学历证书;

所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人= 员比例,并

说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处= 罚,如果

有,详细说明。

  (四) 内总机构设置及职能<= /span>

  (五) 管理制度

  包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。=

  (六) 公司章程

  (七) 营业场所及技术设施<= /span>

  说明营业场所及技术设施的具体情况,并提供营业场所所有权或= 使用权的证

明文件。

  (八) 基金管理计划与业务规则

  (九) 中国证监会要求提交的其他资料

 

------=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0 Content-Location: file:///C:/A933DBE9/file8137.files/themedata.thmx Content-Transfer-Encoding: base64 Content-Type: application/vnd.ms-officetheme UEsDBBQABgAIAAAAIQDp3g+//wAAABwCAAATAAAAW0NvbnRlbnRfVHlwZXNdLnhtbKyRy07DMBBF 90j8g+UtSpyyQAgl6YLHjseifMDImSQWydiyp1X790zSVEKoIBZsLNkz954743K9Hwe1w5icp0qv 8kIrJOsbR12l3zdP2a1WiYEaGDxhpQ+Y9Lq+vCg3h4BJiZpSpXvmcGdMsj2OkHIfkKTS+jgCyzV2 JoD9gA7NdVHcGOuJkTjjyUPX5QO2sB1YPe7l+Zgk4pC0uj82TqxKQwiDs8CS1Oyo+UbJFkIuyrkn 9S6kK4mhzVnCVPkZsOheZTXRNajeIPILjBLDsAyJX89nIBkt5r87nons29ZZbLzdjrKOfDZezE7B /xRg9T/oE9PMf1t/AgAA//8DAFBLAwQUAAYACAAAACEApdan58AAAAA2AQAACwAAAF9yZWxzLy5y ZWxzhI/PasMwDIfvhb2D0X1R0sMYJXYvpZBDL6N9AOEof2giG9sb69tPxwYKuwiEpO/3qT3+rov5 4ZTnIBaaqgbD4kM/y2jhdj2/f4LJhaSnJQhbeHCGo3vbtV+8UNGjPM0xG6VItjCVEg+I2U+8Uq5C ZNHJENJKRds0YiR/p5FxX9cfmJ4Z4DZM0/UWUtc3YK6PqMn/s8MwzJ5PwX+vLOVFBG43lExp5GKh qC/jU72QqGWq1B7Qtbj51v0BAAD//wMAUEsDBBQABgAIAAAAIQBreZYWgwAAAIoAAAAcAAAAdGhl bWUvdGhlbWUvdGhlbWVNYW5hZ2VyLnhtbAzMTQrDIBBA4X2hd5DZN2O7KEVissuuu/YAQ5waQceg 0p/b1+XjgzfO3xTVm0sNWSycBw2KZc0uiLfwfCynG6jaSBzFLGzhxxXm6XgYybSNE99JyHNRfSPV kIWttd0g1rUr1SHvLN1euSRqPYtHV+jT9yniResrJgoCOP0BAAD//wMAUEsDBBQABgAIAAAAIQDp bE6NtAYAAKsbAAAWAAAAdGhlbWUvdGhlbWUvdGhlbWUxLnhtbOxZT28TRxS/V+p3GO0dYid2iCMc FDs2aSEQxYaK43g93h0yu7OaGSf4huCIVKkqrTgUqeqlh6otEkitVPplGkpFqcRX6JuZ3fVOvG4S iChqiRCJZ3/z/r/fvFmfv3ArYmiPCEl53PSqZyseIrHPhzQOmt61fvfMioekwvEQMx6Tpjch0ruw 9uEH5/GqCklEEOyP5SpueqFSyerCgvRhGcuzPCExPBtxEWEFH0WwMBR4H+RGbGGxUlleiDCNPRTj CMReHY2oT9Czn3958c2D327fg3/eWqajw0BRrKRe8JnoaQ3E2Wiww92qRsiJbDOB9jBreqBuyPf7 5JbyEMNSwYOmVzE/3sLa+QW8mm5ias7ewr6u+Un3pRuGu4tGpwgGudJqt9Y4t5HLNwCmZnGdTqfd qebyDAD7PnhqbSnKrHVXqq1MZgFk/5yV3a7UKzUXX5C/NGNzo9Vq1RupLVaoAdk/azP4lcpybX3R wRuQxddn8LXWeru97OANyOKXZ/Ddc43lmos3oJDReHcGrRPa7abSc8iIs81S+ArAVyopfIqCasir S6sY8VjNq7UI3+SiCwANZFjRGKlJQkbYh2Ju42ggKNYK8CrBhSd2yZczS1oXkr6giWp6HycYGmMq 79XT7189fYwO7jw5uPPTwd27B3d+tIKcXZs4Doq7Xn772V8Pb6M/H3/98v4X5XhZxP/+w71nv35e DoT2mZrz/MtHfzx59PzBpy++u18CXxd4UIT3aUQkukL20Q6PwDETFddyMhAn29EPMS3uWI8DiWOs tZTI76jQQV+ZYJZmx7GjRdwIXhdAH2XAi+ObjsG9UIwVLdF8KYwc4BbnrMVFaRQuaV2FMPfHcVCu XIyLuB2M98p0t3Hs5LczToA3s7J0HG+HxDFzm+FY4YDERCH9jO8SUuLdDUqduG5RX3DJRwrdoKiF aWlI+nTgVNN00yaNIC+TMp8h305stq6jFmdlXm+QPRcJXYFZifF9wpwwXsRjhaMykX0csWLAL2MV lhnZmwi/iOtIBZkOCOOoMyRSlu25KsDfQtIvYWCs0rRvsUnkIoWiu2UyL2POi8gNvtsOcZSUYXs0 DovYj+QulChG21yVwbe42yH6M+QBx3PTfZ0SJ91Hs8E1GjgmTQtEPxmLklxeJNyp396EjTAxVAOk 7nB1RON/Im5GgbmthtMjbqDK5189LLH7XaXsdTi9ynpm8xBRz8Mdpuc2F0P67rPzBh7H2wQaYvaI ek/O78nZ+8+T87x+Pn1KnrIwELSeReygbcbuaO7UPaKM9dSEkcvSDN4Szp5hFxb1PnPxJPktLAnh T93JoMDBBQKbPUhw9QlVYS/ECQztVU8LCWQqOpAo4RIui2a5VLbGw+Cv7FWzri8hljkkVlt8aJeX 9HJ218jFGKsCc6HNFC1pAcdVtnQuFQq+vY6yqjbq2NqqxjRDio623GUdYnMph5DnrsFiHk0YahCM QhDlZbj6a9Vw2cGMDHXcbY6ytJgsnGaKZIiHJM2R9ns2R1WTpKxWZhzRfthi0BfHI6JW0NbQYt9A 23GSVFRXm6Muy96bZCmr4GmWQNrhdmRxsTlZjPabXqO+WPeQj5OmN4J7MvwZJZB1qedIzAJ45+Qr Ycv+yGY2XT7NZiNzzG2CKrz6sHGfcdjhgURItYFlaEvDPEpLgMVak7V/sQ5hPS0HStjoeFYsrUAx /GtWQBzd1JLRiPiqmOzCio6d/ZhSKR8rInrhcB8N2FjsYEi/LlXwZ0glvO4wjKA/wLs5HW3zyCXn tOmKb8QMzq5jloQ4pVvdolknW7ghpNwG86lgHvhWartx7uSumJY/JVeKZfw/c0WfJ/D2YWmoM+DD G2KBke6UpseFCjmwUBJSvytgcDDcAdUC73fhMRQVvKc2vwXZ079tz1kZpq3hEql2aIAEhfNIhYKQ baAlU31HCKumZ5cVyVJBpqIK5srEmj0ge4T1NQcu67PdQyGUumGTlAYM7nD9uZ/TDhoEesgp9pvD ZPnZa3vgbU8+tpnBKZeHzUCTxT83MR8Ppqeq3W+2Z2dv0RH9YDpm1bKuAGWFo6CRtv1rmnDCo9Yy 1ozHi/XMOMjirMewmA9ECbxDQvo/OP+o8BkxZawP1D7fAW5F8OWFFgZlA1V9xg4eSBOkXRzA4GQX bTFpUTa06eiko5Yd1qc86eZ6DwVbW3acfJ8w2Plw5qpzevE0g51G2Im1XZsbasjs4RaFpVF2kTGJ Md+WFb/J4oObkOgN+M5gzJQ0xQTfUwkMM3TP9AE0v9Votq79DQAA//8DAFBLAwQUAAYACAAAACEA DdGQn7YAAAAbAQAAJwAAAHRoZW1lL3RoZW1lL19yZWxzL3RoZW1lTWFuYWdlci54bWwucmVsc4SP TQrCMBSE94J3CG9v07oQkSbdiNCt1AOE5DUNNj8kUeztDa4sCC6HYb6ZabuXnckTYzLeMWiqGgg6 6ZVxmsFtuOyOQFIWTonZO2SwYIKObzftFWeRSyhNJiRSKC4xmHIOJ0qTnNCKVPmArjijj1bkIqOm Qci70Ej3dX2g8ZsBfMUkvWIQe9UAGZZQmv+z/TgaiWcvHxZd/lFBc9mFBSiixszgI5uqTATKW7q6 xN8AAAD//wMAUEsBAi0AFAAGAAgAAAAhAOneD7//AAAAHAIAABMAAAAAAAAAAAAAAAAAAAAAAFtD b250ZW50X1R5cGVzXS54bWxQSwECLQAUAAYACAAAACEApdan58AAAAA2AQAACwAAAAAAAAAAAAAA AAAwAQAAX3JlbHMvLnJlbHNQSwECLQAUAAYACAAAACEAa3mWFoMAAACKAAAAHAAAAAAAAAAAAAAA AAAZAgAAdGhlbWUvdGhlbWUvdGhlbWVNYW5hZ2VyLnhtbFBLAQItABQABgAIAAAAIQDpbE6NtAYA AKsbAAAWAAAAAAAAAAAAAAAAANYCAAB0aGVtZS90aGVtZS90aGVtZTEueG1sUEsBAi0AFAAGAAgA AAAhAA3RkJ+2AAAAGwEAACcAAAAAAAAAAAAAAAAAvgkAAHRoZW1lL3RoZW1lL19yZWxzL3RoZW1l TWFuYWdlci54bWwucmVsc1BLBQYAAAAABQAFAF0BAAC5CgAAAAA= ------=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0 Content-Location: file:///C:/A933DBE9/file8137.files/colorschememapping.xml Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/xml ------=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0 Content-Location: file:///C:/A933DBE9/file8137.files/header.htm Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/html; charset="gb2312"





------=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0 Content-Location: file:///C:/A933DBE9/file8137.files/filelist.xml Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/xml; charset="utf-8" ------=_NextPart_01D0D5AB.661C77D0--