MIME-Version: 1.0 Content-Type: multipart/related; boundary="----=_NextPart_01D0D5B7.7AD7F850" 此文档为“单个文件网页”,也称为“Web 档案”文件。如果您看到此消息,但是您的浏览器或编辑器不支持“Web 档案”文件。请下载支持“Web 档案”的浏览器,如 Windows? Internet Explorer?。 ------=_NextPart_01D0D5B7.7AD7F850 Content-Location: file:///C:/6538EA70/file8848.htm Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/html; charset="gb2312"

【第84号令】《证券投资基金管理公司管理办法》

中国证券监督管理委员会令

84<= /span>

  《证券投资基金管理公司管理办法》已经2012= 619日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过,现予公布,自201211= 1日起施行。

 

                     中国证券监督管理委员会主席:= 郭树清

   20= 12920

第一条 为了加= 强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基= 鸱荻畛钟腥思跋喙氐笔氯说暮戏ㄈㄒ妫荨吨と蹲驶鸱ā贰ⅰ豆痉ā泛推渌= 有关法律、行政法规,制定本办法。

第二条 本办法= 所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司),是指经中国证券监督管理委= 被幔ㄒ韵录虺浦泄ぜ嗷幔┡迹谥谢嗣窆埠凸衬谏枇ⅲ邮轮と蹲驶鸸= 理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。

第三条 基金管= 理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自= 晒嬖颍∈爻闲牛笊髑诿悖沂稻≡穑鸱荻畛钟腥说睦婀芾砗驮擞没鸩= 产。

第四条 中国证= 监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证= 嗷岬墓娑ê蜕笊骷喙茉颍曰鸸芾砉炯捌湟滴窕疃凳┘喽焦芾怼

第五条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规= 颍曰鸸芾砉炯捌湟滴窕疃凶月晒芾怼

第二章 基金= 管理公司的设立

第六条 设立基金管理公司,应当具备下列条件:
  (一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;
  (二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章= 程;
  (三)注册资本不低于1亿元人民币,且股= 匦胍曰醣易式鹗到桑惩夤啥Φ币钥勺杂啥一换醣页鲎剩
  (四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及= 从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15
人,并应当取得基金从业资格;
(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请设= 立基金管理公司,出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例(以下简称持股= 壤┰5%以上的股东,应当具备下列条件:

(一)注册资= 尽⒕蛔什坏陀1亿元人民币,资产质量良好;

(二)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;=

(三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(六)具有良好的社会信誉,最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、商业= 银行等机构无不良记录。

第八条 基金管= 理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

主要股东除应= 狈媳景旆ǖ谄咛豕娑ǖ奶跫猓褂Φ本弑赶铝刑跫

(一)从事证= ⒅と蹲首裳⑿磐凶什芾砘蛘咂渌鹑谧什芾硪滴瘢
  (二)注册资本不低于3亿元人民币;
  (三)具有较好的经营业绩,资产质量良好。=

第九条 中外合= 资基金管理公司中,持股比例最高的境内股东应当具备本办法第八条规定的主要股东= 奶跫渌止杀壤5%以上的境内股东应当具备本办法第七条规定的条件。

中外合资基金= 芾砉镜木惩夤啥Φ本弑赶铝刑跫

(一)为依其= 诠一蛘叩厍缮枇ⅲ戏ù嫘⒕哂薪鹑谧什芾砭榈慕鹑诨梗莆裎冉= ,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚;

(二)所在国= 一蛘叩厍哂型晟频闹と珊图喙苤贫龋渲と喙芑挂延胫泄ぜ嗷峄蛘咧泄= 证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系=

(三)实缴资= 静簧儆3亿元人民币的等值可自由兑换货币;

(四)经国务= 号嫉闹泄ぜ嗷峁娑ǖ钠渌跫

香港特别行政= 拿盘乇鹦姓吞ㄍ宓厍耐蹲驶贡日帐视们翱罟娑ā

第十条 基金管= 理公司股东的持股比例应当符合中国证监会的规定。中外合资基金管理公司外资持股= 壤蛘哂涤腥ㄒ娴谋壤奂疲òㄖ苯映钟泻图浣映钟校┎坏贸夜と刀酝= 开放所做的承诺。

第十一条 一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量= 坏贸2家,其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。

第十二条 申请设立基金管理公司,申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请= 牧稀
  主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜,对申请材料的真= 实性、完整性负主要责任。

第十三条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内= 蛑泄ぜ嗷崽峤桓虏牧希还啥⑸涠模Φ敝匦卤ㄋ蜕昵氩牧稀

第十四条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定,受理基金= 芾砉旧枇⑸昵耄⒔猩蟛椋龀鼍龆ā

第十五条 中国证监会审查基金管理公司设立申请,可以采取下列方式:
  (一)征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;
  (二)采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查;
  (三)自受理之日起5个月内现场检查基金= 芾砉旧枇⒆急盖榭觥

第十六条 中国证监会批准设立基金管理公司的,申请人应当自收到批准文件之日起<= span lang=3DEN-US>30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续;凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领=  痘鸸芾碜矢裰な椤贰
  中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定,申领《外商投= 资企业批准证书》,并开设外汇资本金账户。
  基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内,在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。

、解散

第十七条 基金= 管理公司变更下列重大事项,应当报中国证监会批准:

(一)变更持= 5%以上的股东;

(二)变更持= 刹蛔5%但对公司治理有重大影响的股东;

(三)变更股= 某止杀壤5%

(四)修改公= 菊鲁讨匾蹩睿

(五)中国证= 嗷峁娑ǖ钠渌卮笫孪睢

第十八条 基金管理公司变更股东、注册资本、股东持股比例后,股东的条件、股东= 某止杀壤⒐啥喂苫鸸芾砉镜氖俊⒆⒉嶙时镜扔Φ狈现泄ぜ嗷岬墓娑ā=

第十九条 基金管理公司的股东处分其股权,应当遵守下列规定:
  (一)股东转让股权应当诚实守信,遵守在认购、受让股权时所做的承诺= ,不得损害基金份额持有人的合法权益;
  (二)股东转让股权应当遵守《公司法》的规定,不得采取虚报转让价格= 等不正当手段损害其他股东的合法权益;
  (三)股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定,确保不损害基= 金管理公司和基金份额持有人的合法权益,股东及受让方不得通过股权代持、股权托= 堋⑿磐泻贤⒚孛苄榈刃问酱Ψ制涔扇ǎ
  (四)相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序,转= 让方应当继续履行股东义务,承担相应责任,受让方不得以任何形式行使股东权利;<= span lang=3DEN-US>
  (五)法律、行政法规和公司章程的其他规定。

第二十条 基金管理公司增加的注册资本,股东必须以货币资金实缴。

第二十一条 基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东(大)会做出决议之日起60日内按照中国证监会的规定提出变更申请;涉及股东股权转让= 的,基金管理公司未按照规定提出申请时,相关股东可以直接提出申请。

第二十二条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定,受理基金管理公司变= 卮笫孪畹纳昵耄⒔猩蟛椋龀鼍龆ā

第二十三条 中= 国证监会可以采取约请相关人员谈话、专家评审、核查等方式,审查基金管理公司变= 卮笫孪畹纳昵搿

涉及变更基金= 芾砉局饕啥⒑霞瞥止杀壤50%以上的股东,或者提名董事人数最多的股东的,中国证监会= 比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。

第二十四条 基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的,基金管理公司应当自收到批准文= 掌30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。=
  基金管理公司变更为中外合资的,还应当按照有关规定申领《外商投资企= 业批准证书》,并开设外汇资本金账户。

第二十五条 基金管理公司高级管理人员的选任或者改任,应当按照法律、行政法规和中国证监会= 墓娑ò炖怼

第二十六条 基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的,基金管理公司= Φ毕蛑泄ぜ嗷峄涣臁痘鸸芾碜矢裰な椤贰

第二十七条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告=

第二十八条 基金管理公司的解散,应当在中国证监会取消其基金管理资格后进行。
  基金管理公司的解散应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定办理。=

第四章 基金= 芾砉咀庸炯胺种Щ沟纳枇ⅰ⒈涓⒊废

第二十九条 基= 金管理公司可以根据专业化经营管理的需要,设立子公司、分公司或者中国证监会规= ǖ钠渌问降姆种Щ埂

子公司可以从= 绿囟ǹ突ё什芾怼⒒鹣垡约爸泄ぜ嗷嵝砜傻钠渌滴瘛7止净蛘咧泄ぜ= 会规定的其他形式的分支机构,可以从事基金品种开发、基金销售以及基金管理公司= 谌ǖ钠渌滴瘛

基金管理公司= Φ苯岷献陨硎导剩侠砩笊鞴菇ê屯晟凭芾碜橹J剑枇⒆庸尽⒎种Щ褂= 当进行充分的评估论证,并履行必要的内部决策程序。

第三十条 基金= 管理公司子公司应当由基金管理公司控股,从事相关业务应当符合有关法律法规的规= ā;鸸芾砉居胱庸炯案髯庸局溆Φ苯⒈匾母衾肭街贫龋乐箍赡艹鱿= 的风险传递和利益冲突。

基金管理公司= Φ苯⒂行У募喽焦芾碇贫龋忧慷宰庸尽⒎种Щ沟囊滴瘛⑷嗽薄⒉莆竦鹊募喽= 和日常管理,分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。

基金管理公司= 梢陨枇焓麓Γ焓麓Σ坏么邮戮曰疃

第三十一条 基金管理公司设立子公司、分支机构,应当具备下列条件:
  (一)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力= ;
  (二)公司最近1年内没有因违法违规行为= 艿叫姓Ψ;蛘咝淌麓Ψ#
  (三)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期= 间;
  (四)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人= 员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
  (五)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度;
  (六)中国证监会规定的其他条件。

第三十二条 基金管理公司设立子公司、分支机构,应当自董事会或者股东(大)会做出决议之日= 60日内,按照中国证监会的规定报送申请材料。

第三十三条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定,受理基金管理公司设= ⒆庸尽⒎种Щ沟纳昵耄⒔猩蟛椋龀鼍龆ā
  中国证监会可以对拟设立的子公司、分支机构进行现场检查。

第三十四条 基金管理公司变更、撤销分支机构,应当自变更、撤销之日起15= 日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。

基金管理公司设立、变更或者撤销办事处,应当自设立、变= 蛘叱废掌15日内向中国证监会和所在地中国证监= 会派出机构报告。

第三十五条 基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
  基金管理公司变更、撤销分支机构,应当按照有关规定向工商行政管理机= 关办理有关手续。

第三十六条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将子公司、分支机构的设= ⅰ⒈涓蛘叱废孪钣枰怨妗

第五章 基金= 芾砉镜闹卫砗途

第三十七条 基= 金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,建立组织机= 菇∪⒅霸鸹智逦⒅坪饧喽接行А⒓だ际侠淼闹卫斫峁梗3止竟娣对俗= ,维护基金份额持有人的利益。

公司治理应当= 裱鸱荻畛钟腥死嬗畔鹊幕驹颉;鸸芾砉炯捌涔啥凸驹惫さ睦嬗= 基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。

第三十八条 基= 金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资。

基金管理公司= 墓啥坏梦渌够蛘吒鋈代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构或者个人代持股权。基金管理公司的股东及其实际控制人不得以任何形= 式占有或者转移基金管理公司资产。

基金管理公司= 闹饕啥Φ北谐て谕蹲世砟睿⑹槊娉信党钟谢鸸芾砉竟扇ú簧儆3年。

第三十九条 基= 金管理公司应当明确股东(大)会的职权范围和议事规则。
  基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度。基金= 管理公司的股东及其实际控制人应当通过股东(大)会依法行使权利,不得越过股东= ù螅┗帷⒍禄崛蚊饣鸸芾砉镜亩隆⒓嗍隆⒏呒豆芾砣嗽保蛘咧苯痈稍せ= 管理公司的经营管理、基金财产的投资运作;不得在证券承销、证券投资等业务活动= 幸蠡鸸芾砉疚涮峁┡浜希鸷鸱荻畛钟腥撕推渌笔氯说暮戏ㄈㄒ妗

基金管理公司= 牡ジ龉啥蛘哂泄亓叵档墓啥霞瞥止杀壤50%以上的,上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。

第四十条 基金管理公司的主要股东在公司不能正常经营时,应当召集其他股东及有关当事= 耍凑沼欣诒;せ鸱荻畛钟腥死娴脑蛲咨拼碛泄厥乱恕

第四十一条 基= 金管理公司应当明确董事会的职权范围和议事规则。董事会应当按照法律、行政法规= 凸菊鲁痰墓娑ǎ贫ü净局贫龋霾哂泄刂卮笫孪睿喽健⒔背途芾砣嗽= 。董事会会议由董事长召集和主持,董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具= 寰疃

董事会对经营= 芾砣嗽钡目己耍Φ惫刈⒒鸪て谕蹲室导ā⒐竞和风险控制等维护基金份额持有人利益的情况,不得以短期= 的基金管理规模、盈利增长等为主要考核标准。

基金管理公司= 淖芫碛Φ蔽禄岢稍薄;鸸芾砉镜牡ジ龉啥蛘哂泄亓叵档墓啥霞瞥止= 比例在50%以上的,与上述股东有关联关系的董事不得超过董事会人数= 的1/3

第四十二条= 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。
  独立董事应当独立于基金管理公司及其股东,以基金份额持有人利益最大= 化为出发点,勤勉尽责,依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断。

第四十三条 基金管理公司的董事会审议下列事项,应当经过2/3以上= 的独立董事通过:
  (一)公司及基金投资运作中的重大关联交易;
  (二)公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;
  (三)公司管理的基金的半年度报告和年度报告;<= br>   (四)法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

第四十四条 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由董事会聘任,对董事会负责,对公= 揪俗鞯暮戏ê性进行监察和稽核。
  督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,应当告知总经理和其= 他有关高级管理人员,并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报= 妗

第四十五条 基= 金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用,= す啥戏ɡ妗

监事会应当包= ü啥砗凸局肮ご恚渲兄肮ご淼谋壤坏蒙儆诩嗍禄崛耸1/2。不设监事会的,执行监事中至少有1= 名职工代表。

监事会和监事= 嶂飨⒅葱屑嗍虏坏迷饺ǜ稍ぞ芾砣嗽钡木咛寰疃

第四十六条 基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工= 魅嗽庇Φ敝沂怠⑶诿愕芈男兄霸穑坏梦啥⒈救嘶蛘咚四比〔徽崩妗

第四十七条 基金管理公司的董事、监事、高级管理人员、股东及有关各方,在基金管理公司= 饕啥荒苷>蛘呋鸸芾砉竟扇ㄗ闷诩洌Φ币婪男兄霸穑【≈笆= ,做好风险防范的安排,保证公司正常经营,基金份额持有人利益不受损害。

第四十八条 基金管理公司应当坚持稳健经营理念,管理资产规模应当与自身的人员储备、投和客户服务能力、信息技术系统承受度、风险管理和内部= 嗫厮较嗥ヅ洌惺滴せ鸱荻畛钟腥说某ぴ独妗

第四十九条 基金管理公司应当按照中国证监会的规定,建立科学合理、控制严密、运行高效的内= 考嗫靥逑担贫ǹ蒲晟频哪诓考嗫刂贫龋3志俗骱戏ā⒑,保持公司内部监控健全、有效。

第五十条 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成= 耐蹲使芾硐低常蕉源涔芾淼牟煌鸩撇涂突ё什

第五十一条 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统,严格遵守国家有关= 娑ǎ笆薄⒆既泛屯暾胤从郴鸩撇淖纯觥

第五十二条 基金管理公司应当遵守相关法律法规、行业监管要求、行业技术标准,遵循安全性、= 涤眯浴⒖刹僮餍栽颍⒂牍痉⒄拐铰院鸵滴癫僮飨嗍视Φ男畔⒓际跸低场

第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度,规范岗位职责,强化员工培训,建立= 牍痉⒄瓜嗍视Φ募だ际啤⒒鸫右等嗽庇牖鸱荻畛钟腥说睦姘蠖ɑ疲= 为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持。

第五十四条 基金管理公司应当建立和完善客户服务标准,加强销售管理,规范基金宣传推介,不= 糜胁徽毕刍蛘卟徽本赫男形

第五十五条 基= 金管理公司应当保持良好的财务状况,满足公司运营、业务发展和风险防范的需要。<= span lang=3DEN-US>

基金管理公司= Φ苯⒔∪莆窆芾碇贫龋细裰葱泄也凭煞ü妫喙刈式鸹蛘咦什匦肓腥= 符合规定的本单位会计账簿。

第五十六条 基金管理公司按照审慎经营原则和业务发展需要,可以相应增加注册资本。
  基金管理公司应当按照规定提取风险准备金。=

第五十七条 基金管理公司应当按照中国证监会的规定,管理和运用固有资金。
  基金管理公司管理、运用固有资金,应当保持公司的正常运营,不得损害= 基金份额持有人的合法权益。

第五十八条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度,对发生严重影响基金份额持有人利益= ⒖赡芤鹣低承苑缦铡⒀现赜跋焐缁嵛榷ǖ耐环⑹录凑赵ぐ竿咨拼怼

第五十九条 基= 金管理公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基= 鸱荻畹羌恰⒑怂恪⒐乐狄约靶畔⒓际跸低晨⑽さ纫滴瘢鸸芾砉疽婪ㄓΦ= 承担的责任并不因委托而免除。

委托基金服务= 勾炖聿糠忠滴竦模鸸芾砉居Φ苯谐浞值钠拦缆壑ぃ男斜匾哪诓烤= 策程序,审慎确定委托办理业务的范围、内容以及受托基金服务机构,并制定委托办= 硪滴竦姆缦展芾砗陀贝碇贫龋忧慷允芡谢鸱窕沟钠兰酆驮际繁R滴= 信息的保密性和安全性,维护基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。

第六十条 基金= 管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内,应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告= 邪炖硪滴竦姆段А⒛谌荨⑹芡谢鸱窕沟幕厩榭龊鸵滴褡急盖榭觥⒅饕缦= 及相应的风险防范措施等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年= 缺ǜ妗⒒鸢肽甓缺ǜ嬉约盎鸸芾砉灸甓缺ǜ嬷信段邪炖硪滴竦挠泄厍榭觥=

开展受托业务= 幕鸱窕褂Φ本哂薪∪闹卫斫峁梗俗鞴娣叮莆褡纯隽己茫杏胧芡邪= 理业务相适应的专业人才队伍、营业场所、安全防范设施和技术设施等,并具有完善= 哪诓靠刂啤⒎缦展芾怼⒂贝碇贫群鸵滴癫僮髁鞒痰取;鸱窕辜捌浯右等嗽= 开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,确保受托业务运作安全有效= ⒈J厣桃得孛埽坏眯孤痘蛘呃檬芡幸滴裰さ姆枪畔⒛怖坏盟鸷= 份额持有人的合法权益。

第六章 监督= 芾

第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项,隐瞒有关情况或者提供= 榧俨牧系模泄ぜ嗷岵挥枋芾恚灰丫芾淼模挥枧肌

第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的= 局卫怼⒛诓考嗫亍⒕俗鳌⒎缦兆纯觯约跋喙匾滴窕疃蟹窍殖〖觳楹拖殖= 检查。

第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
  基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材= 料:
  (一)经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度= 报告;
  (二)由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部= 监控情况的年度评价报告;
  (三)监察稽核季度报告和年度报告;
  (四)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管= 理公司年度报告和年度评价报告;自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告,自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。

第六十五条= 基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告:

(一)变更持= 5%以下的股东;

(二)变更股= 某止杀壤怀5%

(三)变更名= 啤⒆∷

(四)股东同= 壤黾踝⒉嶙时荆

(五)修改公= 菊鲁桃话闾蹩睿

(六)公司及= 涠隆⒏呒豆芾砣嗽薄⒒鹁硎艿叫淌隆⑿姓Ψ#

(七)公司及= 涠隆⒏呒豆芾砣嗽薄⒒鹁肀患喙芑够蛘咚痉ɑ氐鞑椋

(八)公司财= 褡纯龇⑸卮蟛焕浠

(九)因公司= г馐苤卮笸端撸

(十)面临重= 笏咚希

(十一)对公= 揪卮笥跋斓钠渌孪睢

发生前款第(= ┫钪恋冢ㄊ唬┫罟娑ㄊ孪畹模鸸芾砉居Φ笔槊嫱ㄖ骞啥

  基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的= Φ绷⒓聪蛑泄ぜ嗷岷退诘刂泄ぜ嗷崤沙龌贡ǜ妗

第六十六条= 基金管理公司股东发生下列情形之一的,应当书面通知公司,并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告:

(一)名称、= ∷涓

(二)控股股= 蛘呤导士刂迫吮涓

(三)主要股= 3年亏损;

(四)所持股= ū凰痉ɑ夭扇∷咚媳H却胧

(五)决定处= 制涔扇ǎ

(六)发生合= ⅰ⒎至⒒蛘呓兄卮笞什⒄裰刈椋

(七)被监管= 够蛘咚痉ɑ亓傅鞑椋

(八)被采取= 鹆钔R嫡佟⒅付ㄍ泄堋⒔庸芑蛘叱废燃喙艽胧┗蛘呓肫撇逅愠绦颍

(九)对公司= 俗鞑卮笥跋斓钠渌孪睢! 

第六十七条 中= 外合资基金管理公司的境外股东,其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局对境= 馔蹲视斜赴敢蟮模镁惩夤啥谝婪ㄈ〉弥泄ぜ嗷岬呐嘉募螅缦蚱渥⒉岬= 或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料,应当同时将副本报送中国证= 嗷帷

第六十八条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查,并根据日常监管情况确= ㄏ殖〖觳榈亩韵蟆⒛谌莺推德剩

(一)进入基金管理公司及其子公司、分支机构进行检查;
  (二)要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、= 凭证和其他资料;
  (三)询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;=
  (四)查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被= 转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存;
  (五)检查基金管理公司的信息技术系统;
  (六)中国证监会规定的其他措施。

第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时,检查人员不得少于= 2人,并应当出示合法证件;检查人员少于2人或者未出示合法证件的,基金管理公司有权拒绝检查。
  中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服= 务。

第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查,不得以任何理由= 芫⑼涎犹峁┯泄刈柿希蛘咛峁┎徽媸怠⒉蛔既贰⒉煌暾淖柿稀

第七十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后,应当向被检查的基金管理公司出具检查= 崧邸

第七十二条 中国证监会可以根据监管需要,建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合= 兰厶逑怠6杂谙喙胤缦湛刂浦副辍⒓喙茏酆掀兰壑副瓴环瞎娑ǖ模泄ぜ嗷峥梢= 责令公司限期改正,并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例= ⒃萃2糠只蛘呷恳滴竦刃姓喙艽胧

第七十三条 违= 反本办法的规定,有下列情形之一的,中国证监会责令改正,给予警告,并处3万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员= 给予警告,撤销任职资格或者基金从业资格,并处3万元以下的罚款:<= /span>

(一)未经批= 汲钟谢鸸芾砉5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理= 公司股东;

(二)委托他= 嘶蛘呓邮芩宋谐钟谢鸸芾砉镜墓扇ǎ

(三)基金管= 砉镜墓啥捌涫导士刂迫苏加谢蛘咦苹鸸芾砉咀什

(四)基金管= 砉镜墓啥捌涫导士刂迫嗽谥と邢⒅と蹲实纫滴窕疃校苛睢⒅甘埂⒔邮= 基金管理公司为其提供配合,损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。

第七十四条 违= 反本办法的规定,有下列情形之一的,中国证监会责令改正,并对负有责任的股东、= 导士刂迫恕⒍隆⒓嗍隆⒏呒豆芾砣嗽币约爸苯釉鹑稳嗽钡瓤梢圆扇〖喙芴富啊⒊鼍= 警示函、暂停履行职务等行政监管措施:

(一)基金管理公司的股东、实际控制人越过股东(大)会、董事会任免基金管理公= 司的董事、监事、高级管理人员;

(二)基金管理公司的股东、实际控制人越过股东(大)会、董事会直接干预基金管= 理公司的经营管理或者基金财产的投资运作;

(三)基金管理公司及其股东、实际控制人未及时履行报告义务;

(四)基金管理公司董事会对经营管理人员的考核不符合规定。

第七十五条 基= 金管理公司出现下列情形之一的,中国证监会责令其限期整改,整改期间可以暂停受= 砑吧蠛似浠鸩纺技昵牖蛘咂渌滴裆昵耄⒍愿河性鹑蔚亩隆⒓嗍隆⒏呒豆= 理人员以及直接责任人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管= 胧

(一)公司治理不健全,严重影响公司的独立性、完整性和统一性;

(二)公司内部控制制度不完善,相关制度不能有效执行,存在重大风险隐患或者发= 生较大风险事件;

(三)对子公司、分支机构管理松懈,或者选聘的基金服务机构不具备基本的资质条= 件,存在重大风险隐患或者发生较大风险事件;

(四)发生重大违法违规行为。

基金管理公司逾期未完成整改的,中国证监会可以停止批准其增设子公司或者分支机= 构;限制分配红利,限制其向负有责任的董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供= @辉鹆钇涓桓河性鹑蔚亩隆⒓嗍隆⒏呒豆芾砣嗽被蛘呦拗迫ɡG榻谔乇鹧现= 的,中国证监会可以采取指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施,对负有责任= 亩隆⒓嗍隆⒏呒豆芾砣嗽币约爸苯釉鹑稳嗽备杈妫⒋3万元以下的罚款。<= /span>

第七十六条= 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币,或者现金、银行存款、国债等可运用的流动= 什陀2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支= 出的,中国证监会可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请,并限= 谝蟾纳撇莆窳鞫浴2莆褡纯龀中窕模泄ぜ嗷嵩鹆钇浣型R嫡佟

被责令停业整= 俚模鸸芾砉居Φ痹诠娑ǖ钠谙弈诮涔芾淼幕鹱什懈泄ぜ嗷崛峡傻= 基金管理公司进行管理。逾期未按照要求委托管理的,中国证监会可以指定其他机构= 云浠鸸芾硪滴窠型泄堋

第七十七条 基金服务机构违反本办法的规定,泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利,损= 鸱荻畛钟腥撕戏ㄈㄒ娴模鹆罡恼杈妫⒋3万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员= 给予警告,并处3万元以下的罚款。

第七十八条 基= 金管理公司、基金管理公司的股东及实际控制人、基金服务机构及其直接负责的主管= 嗽焙推渌苯釉鹑稳嗽蔽シ幢景旆ㄒ约捌渌喙毓娑ǎ婪ㄓ予行政处罚的,依照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依= 法移送司法机关,追究其刑事责任。

第七章 附 则

第七十九条 本= 办法所称中外合资基金管理公司,包括境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理= 竞途惩夤啥苋谩⑷瞎壕衬诨鸸芾砉竟扇ǘ涓幕鸸芾砉尽

第八十条 基金管理公司设立子公司的具体管理办法,由中国证监会另行规定。

第八十一条 本= 办法自201211= 1日起施行。《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)同时废止。

 

= 备注:《= 证券投资基金管理暂行办法》(199711= 5日国务院批准,199711= 14国务院证券委员会发布,已失效。<= span lang=3DEN-US>

《证券投资基金管理公司管理办法》已经2004629日中国证券监督管理委员会= 第98次主席办公会议审议通过,并于200481= 2日经国务院批准,现予公布,自200410= 1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。
&n= bsp;  经2004812日国务院批准,1997115日国务院批准、19971114日国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》= 葱蟹现埂 

 

 

------=_NextPart_01D0D5B7.7AD7F850 Content-Location: file:///C:/6538EA70/file8848.files/themedata.thmx Content-Transfer-Encoding: base64 Content-Type: application/vnd.ms-officetheme UEsDBBQABgAIAAAAIQDp3g+//wAAABwCAAATAAAAW0NvbnRlbnRfVHlwZXNdLnhtbKyRy07DMBBF 90j8g+UtSpyyQAgl6YLHjseifMDImSQWydiyp1X790zSVEKoIBZsLNkz954743K9Hwe1w5icp0qv 8kIrJOsbR12l3zdP2a1WiYEaGDxhpQ+Y9Lq+vCg3h4BJiZpSpXvmcGdMsj2OkHIfkKTS+jgCyzV2 JoD9gA7NdVHcGOuJkTjjyUPX5QO2sB1YPe7l+Zgk4pC0uj82TqxKQwiDs8CS1Oyo+UbJFkIuyrkn 9S6kK4mhzVnCVPkZsOheZTXRNajeIPILjBLDsAyJX89nIBkt5r87nons29ZZbLzdjrKOfDZezE7B /xRg9T/oE9PMf1t/AgAA//8DAFBLAwQUAAYACAAAACEApdan58AAAAA2AQAACwAAAF9yZWxzLy5y ZWxzhI/PasMwDIfvhb2D0X1R0sMYJXYvpZBDL6N9AOEof2giG9sb69tPxwYKuwiEpO/3qT3+rov5 4ZTnIBaaqgbD4kM/y2jhdj2/f4LJhaSnJQhbeHCGo3vbtV+8UNGjPM0xG6VItjCVEg+I2U+8Uq5C ZNHJENJKRds0YiR/p5FxX9cfmJ4Z4DZM0/UWUtc3YK6PqMn/s8MwzJ5PwX+vLOVFBG43lExp5GKh qC/jU72QqGWq1B7Qtbj51v0BAAD//wMAUEsDBBQABgAIAAAAIQBreZYWgwAAAIoAAAAcAAAAdGhl bWUvdGhlbWUvdGhlbWVNYW5hZ2VyLnhtbAzMTQrDIBBA4X2hd5DZN2O7KEVissuuu/YAQ5waQceg 0p/b1+XjgzfO3xTVm0sNWSycBw2KZc0uiLfwfCynG6jaSBzFLGzhxxXm6XgYybSNE99JyHNRfSPV kIWttd0g1rUr1SHvLN1euSRqPYtHV+jT9yniResrJgoCOP0BAAD//wMAUEsDBBQABgAIAAAAIQDp bE6NtAYAAKsbAAAWAAAAdGhlbWUvdGhlbWUvdGhlbWUxLnhtbOxZT28TRxS/V+p3GO0dYid2iCMc FDs2aSEQxYaK43g93h0yu7OaGSf4huCIVKkqrTgUqeqlh6otEkitVPplGkpFqcRX6JuZ3fVOvG4S iChqiRCJZ3/z/r/fvFmfv3ArYmiPCEl53PSqZyseIrHPhzQOmt61fvfMioekwvEQMx6Tpjch0ruw 9uEH5/GqCklEEOyP5SpueqFSyerCgvRhGcuzPCExPBtxEWEFH0WwMBR4H+RGbGGxUlleiDCNPRTj CMReHY2oT9Czn3958c2D327fg3/eWqajw0BRrKRe8JnoaQ3E2Wiww92qRsiJbDOB9jBreqBuyPf7 5JbyEMNSwYOmVzE/3sLa+QW8mm5ias7ewr6u+Un3pRuGu4tGpwgGudJqt9Y4t5HLNwCmZnGdTqfd qebyDAD7PnhqbSnKrHVXqq1MZgFk/5yV3a7UKzUXX5C/NGNzo9Vq1RupLVaoAdk/azP4lcpybX3R wRuQxddn8LXWeru97OANyOKXZ/Ddc43lmos3oJDReHcGrRPa7abSc8iIs81S+ArAVyopfIqCasir S6sY8VjNq7UI3+SiCwANZFjRGKlJQkbYh2Ju42ggKNYK8CrBhSd2yZczS1oXkr6giWp6HycYGmMq 79XT7189fYwO7jw5uPPTwd27B3d+tIKcXZs4Doq7Xn772V8Pb6M/H3/98v4X5XhZxP/+w71nv35e DoT2mZrz/MtHfzx59PzBpy++u18CXxd4UIT3aUQkukL20Q6PwDETFddyMhAn29EPMS3uWI8DiWOs tZTI76jQQV+ZYJZmx7GjRdwIXhdAH2XAi+ObjsG9UIwVLdF8KYwc4BbnrMVFaRQuaV2FMPfHcVCu XIyLuB2M98p0t3Hs5LczToA3s7J0HG+HxDFzm+FY4YDERCH9jO8SUuLdDUqduG5RX3DJRwrdoKiF aWlI+nTgVNN00yaNIC+TMp8h305stq6jFmdlXm+QPRcJXYFZifF9wpwwXsRjhaMykX0csWLAL2MV lhnZmwi/iOtIBZkOCOOoMyRSlu25KsDfQtIvYWCs0rRvsUnkIoWiu2UyL2POi8gNvtsOcZSUYXs0 DovYj+QulChG21yVwbe42yH6M+QBx3PTfZ0SJ91Hs8E1GjgmTQtEPxmLklxeJNyp396EjTAxVAOk 7nB1RON/Im5GgbmthtMjbqDK5189LLH7XaXsdTi9ynpm8xBRz8Mdpuc2F0P67rPzBh7H2wQaYvaI ek/O78nZ+8+T87x+Pn1KnrIwELSeReygbcbuaO7UPaKM9dSEkcvSDN4Szp5hFxb1PnPxJPktLAnh T93JoMDBBQKbPUhw9QlVYS/ECQztVU8LCWQqOpAo4RIui2a5VLbGw+Cv7FWzri8hljkkVlt8aJeX 9HJ218jFGKsCc6HNFC1pAcdVtnQuFQq+vY6yqjbq2NqqxjRDio623GUdYnMph5DnrsFiHk0YahCM QhDlZbj6a9Vw2cGMDHXcbY6ytJgsnGaKZIiHJM2R9ns2R1WTpKxWZhzRfthi0BfHI6JW0NbQYt9A 23GSVFRXm6Muy96bZCmr4GmWQNrhdmRxsTlZjPabXqO+WPeQj5OmN4J7MvwZJZB1qedIzAJ45+Qr Ycv+yGY2XT7NZiNzzG2CKrz6sHGfcdjhgURItYFlaEvDPEpLgMVak7V/sQ5hPS0HStjoeFYsrUAx /GtWQBzd1JLRiPiqmOzCio6d/ZhSKR8rInrhcB8N2FjsYEi/LlXwZ0glvO4wjKA/wLs5HW3zyCXn tOmKb8QMzq5jloQ4pVvdolknW7ghpNwG86lgHvhWartx7uSumJY/JVeKZfw/c0WfJ/D2YWmoM+DD G2KBke6UpseFCjmwUBJSvytgcDDcAdUC73fhMRQVvKc2vwXZ079tz1kZpq3hEql2aIAEhfNIhYKQ baAlU31HCKumZ5cVyVJBpqIK5srEmj0ge4T1NQcu67PdQyGUumGTlAYM7nD9uZ/TDhoEesgp9pvD ZPnZa3vgbU8+tpnBKZeHzUCTxT83MR8Ppqeq3W+2Z2dv0RH9YDpm1bKuAGWFo6CRtv1rmnDCo9Yy 1ozHi/XMOMjirMewmA9ECbxDQvo/OP+o8BkxZawP1D7fAW5F8OWFFgZlA1V9xg4eSBOkXRzA4GQX bTFpUTa06eiko5Yd1qc86eZ6DwVbW3acfJ8w2Plw5qpzevE0g51G2Im1XZsbasjs4RaFpVF2kTGJ Md+WFb/J4oObkOgN+M5gzJQ0xQTfUwkMM3TP9AE0v9Votq79DQAA//8DAFBLAwQUAAYACAAAACEA DdGQn7YAAAAbAQAAJwAAAHRoZW1lL3RoZW1lL19yZWxzL3RoZW1lTWFuYWdlci54bWwucmVsc4SP TQrCMBSE94J3CG9v07oQkSbdiNCt1AOE5DUNNj8kUeztDa4sCC6HYb6ZabuXnckTYzLeMWiqGgg6 6ZVxmsFtuOyOQFIWTonZO2SwYIKObzftFWeRSyhNJiRSKC4xmHIOJ0qTnNCKVPmArjijj1bkIqOm Qci70Ej3dX2g8ZsBfMUkvWIQe9UAGZZQmv+z/TgaiWcvHxZd/lFBc9mFBSiixszgI5uqTATKW7q6 xN8AAAD//wMAUEsBAi0AFAAGAAgAAAAhAOneD7//AAAAHAIAABMAAAAAAAAAAAAAAAAAAAAAAFtD b250ZW50X1R5cGVzXS54bWxQSwECLQAUAAYACAAAACEApdan58AAAAA2AQAACwAAAAAAAAAAAAAA AAAwAQAAX3JlbHMvLnJlbHNQSwECLQAUAAYACAAAACEAa3mWFoMAAACKAAAAHAAAAAAAAAAAAAAA AAAZAgAAdGhlbWUvdGhlbWUvdGhlbWVNYW5hZ2VyLnhtbFBLAQItABQABgAIAAAAIQDpbE6NtAYA AKsbAAAWAAAAAAAAAAAAAAAAANYCAAB0aGVtZS90aGVtZS90aGVtZTEueG1sUEsBAi0AFAAGAAgA AAAhAA3RkJ+2AAAAGwEAACcAAAAAAAAAAAAAAAAAvgkAAHRoZW1lL3RoZW1lL19yZWxzL3RoZW1l TWFuYWdlci54bWwucmVsc1BLBQYAAAAABQAFAF0BAAC5CgAAAAA= ------=_NextPart_01D0D5B7.7AD7F850 Content-Location: file:///C:/6538EA70/file8848.files/colorschememapping.xml Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/xml ------=_NextPart_01D0D5B7.7AD7F850 Content-Location: file:///C:/6538EA70/file8848.files/filelist.xml Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Type: text/xml; charset="utf-8" ------=_NextPart_01D0D5B7.7AD7F850--