综合业务服务
    是指新时代证券资产托管部按照法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金履行资产保管-(资产的完整、独立及安全)、投资清算-(资产的及时、准确支付到位)、 估值核算-(资产的总、净值准确无误)、投资监督-(资产的投资合规配置)、信息披露-(资产的信息对外公示)、 档案管理-(资产的资料整理、保存)等职责的行为。
增值服务
    新时代证券根据客户需要,不断衍生增值服务功能,向客户提供专业的产品设计(协助客户快速成立私募产品)、
研究报告(专业分析、咨询、调研)、公司行动(收集资讯、信息并反馈)、现金管理(提升资金收益率)、
信息定制(提供个性化报表服务)、政策咨询(及时掌握法规、政策、监管动向)、投资顾问(提供个性化、精细化服务)等各类其他服务定制等增值服务。
资产托管部
联系电话:010-83561321 010-83561170
传真电话:010-83561164
联系邮箱:zctgb@xsdzq.cn;liaoxiao@xsdzq.cn
业务指引
新时代证券托管业务服务流程
服务开办流程
新时代证券私募综合托管服务为私募基金管理人提供自产品初设起的管家式综合托管服务。只需简单六步,就可享受到新时代证券安全、优质、高效的综合托管服务:
一、管理人提交材料
管理人在基金业协会完成私募基金备案并取得管理人编码后提交以下材料,我司将提供相关建议和文本协助。
管理人提交材料下载:
1、《产品要素表(模版)》
2、《托管—私募产品托管尽调资料清单(暂行)》
二、协议签署
我司专属产品服务人员将聆听管理人就托管服务的要求,并收集相关材料。在管理人、托管人深入沟通托管服务细节后确定托管协议并签署。
我司们将秉承高效、专业的服务理念,托管协议将在托管服务细节确定后2个工作日内成稿,呈交管理人。
三、提交开户资料
我司将委派专人协助管理人准备开户资料并开立投资所需的相关账户,同时根据托管协议的约定相互移交相关材料。
开户所需材料下载:
1、《机构客户资金账户开户全指引》
2、《银行结算账户开户流程及所需材料》
3、《中登证券账户开户所需资料》
四、资金募集
管理人进行产品募集,与投资者签订基金合同等文件,达到成立规模后向托管人移交产品上线前相关最终资料。
五、基金备案
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
基金备案材料下载:《私募基金备案所需文件清单》
六、托管运营
我司确认相关材料和资产移交完毕后,将拟托管资产从募集账户划入托管账户,并向管理人发出《资金到账确认函》,自托管资产到达托管账户日起正式投入托管运营。我司将作为托管人向监管机构完成相关报备手续。